公募基金起诉*ST利源索赔近2亿

在A股市场，个人投资者向上市公司起诉索赔的情况并不罕见，但公募基金公开索赔的案例则比较少见。

*ST利源7月28日晚间发布公告称，新沃基金管理有限公司（以下简称新沃基金）起诉公司讨要投资差额损失、佣金损失等，涉及金额近2亿元。

《每日经济新闻》记者注意到，新沃基金曾在2017年1月耗资约3亿元参与*ST利源非公开发行，但损失惨重。

视觉中国图 杨靖制图

*ST利源存在虚假陈述

据*ST利源公告，其近日收到北京金融法院发出的《起诉状》《应诉通知书》。本案原告为新沃基金，被告一为*ST利源，被告二为某某股份有限公司。新沃基金指出，由于*ST利源刻意隐瞒大股东股份质押虚假陈述行为，造成其产生投资差额损失、佣金损失、印花税损失及上述损失金额利息损失。

根据诉讼请求，新沃基金请求法院判令*ST利源赔偿投资差额损失1.93亿元、佣金损失7.73万元、印花税损失19.33万元，并赔偿113.68万元的相关利息损失，合计金额约1.95亿元。同时，新沃基金请求法院判令被告二与被告一就上述诉讼请求承担连带赔偿责任。

《每日经济新闻》记者注意到，*ST利源此前的确存在虚假陈述行为。

2019年2月，*ST利源收到证监会《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案调查。2020年7月，吉林证监局向*ST利源下发《行政处罚决定书》，认定公司存在多项违法事实。其中包括：未及时披露大股东股份质押情况、未及时披露大股东股份冻结情况、未及时披露重大债务逾期违约情况、未及时披露轨道车辆整车样车试制进展情况、未及时披露对外投资项目金额变化情况以及未及时披露主要资产被抵押查封情况。

此后，不少投资者对*ST利源提起诉讼，要求公司赔偿投资损失。根据上市公司披露，黄某某等投资者主张的投资损失合计1.2亿元，李某某等投资者主张的投资损失合计688.66万元，张某某等投资者主张的投资损失合计289.62万元。截至目前，这些虚假陈述责任纠纷案件尚未开庭审理。

“公司将积极应诉，待法院依法做出判决后，公司将依照判决指定由公司承担的部分履行法定义务，就相关债权按照重整计划规定的同类债权的清偿方案比例进行清偿。”*ST利源表示。

持股解禁时股价已大跌

《每日经济新闻》记者注意到，新沃基金的身份有些特殊。

中国证券投资基金业协会网站显示，新沃基金是一家注册地位于上海，办公地位于北京的公募基金公司。启信宝显示，新沃基金成立于2015年8月，注册资本为1.35亿元。新沃资本控股集团有限公司（以下简称新沃资本）、新沃资本下属子公司新沃联合资产管理有限公司分别持股70%、30%。股权穿透下，新沃资本的实际控制人为自然人朱灿。

据新沃资本官网介绍，公司是一家以综合性金融服务为核心的产业集团公司，业务涉及金融、投资和实业三大业务板块。公募基金出面起诉上市公司索赔的案例，较为罕见。新沃基金与*ST利源之间有着何种爱恨纠葛？

2017年1月下旬，*ST利源完成了非公开发行股份事宜。当时，上市公司向8名投资者发行了2.64亿股股份，发行价格为11.38元/股。其中，新沃基金掏出约3亿元认购了2636.20万股，股票限售期为12个月，可上市流通时间为2018年2月26日。

从盘面上看，*ST利源股价在2017年1~4月曾有一定幅度的上涨，新沃基金浮盈颇丰。不过，自2017年4月中旬后，公司股价持续下挫，到新沃基金持股解禁时已跌破10元/股关口。持股解禁后，新沃基金直到2018年三季度才陆续减仓。此时，*ST利源股价已跌至5元/股左右。到2019年一季度末，新沃基金已减持退出*ST利源前十大流通股东名单，其对*ST利源定增的投资可谓损失惨重。