银行财眼丨 因6项违规 宁波银行被罚款286.2万元
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凤凰网财经讯 7月29日，中国人民银行宁波支行官网更新一则处罚。罚单显示，宁波银行因违规为存款人多头开立银行结算账户等6项原因被罚286.2万元，具体违规案由如下：
一、违规为存款人多头开立银行结算账户；
二、超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；
三、占压财政存款；
四、未按照规定履行客户身份识别义务；
五、未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告；
六.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。
此外，时任宁波银行法律合规部副总经理陈爱娣因对“未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告”两项行为负有责任，被央行宁波支行处以罚款4.7万元。时任宁波银行个人银行部总经理邹忠良因对“未按规定履行客户身份识别义务”行为负有责任被罚款2.5万元；时任宁波银行银行部总经理徐文华因对“未按规定履行客户身份识别义务”行为负有责任被罚款1.7万元；时任宁波银行信用卡中心总经理巫金成因对“与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户”行为负有责任被罚款3.5万元。
中国人民银行宁波支行官网截图
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