风暴眼|券商首席内幕交易被抓?涉600亿市值“华为概念股”,股民:跌停?
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风暴眼|券商首席内幕交易被抓?涉600亿市值“华为概念股”,股民:跌停?

凤凰网《风暴眼》出品

2022年首月还没过去,金融圈再爆大瓜!

1月17日晚间,关于“原中泰证券首席策略分析师陈龙失联且被抓”的消息在各大社交媒体网络中快速发酵。

根据网络上流出的爆料内容,有网友称“某券商首席,某券商旗下公募基金量化总经理,因为内幕交易,联合炒作帮柚子(游资)接盘,进去了,20人的小团体全抓了。”

而在爆料下的留言处,有网友回复暗指涉事券商,另有网友评论所指涉及内幕交易的股票是A股上市公司小康股份,该股为华为造车概念股。

根据相关网络截图,有“知情人”爆料称,“20多人被相关部门抓进去了”。原中泰证券首席策略分析师陈龙据传“已经被关进去了”。而接盘游资的光保量化部总经理也正被调查。

风暴眼|券商首席内幕交易被抓?涉600亿市值“华为概念股”,股民:跌停?

据界面新闻早前报道,有知情人士透露,“去年11月出的事,据说他们有个二十多人的小团伙,主要是联合游资和机构联手炒作股票,因炒作华为造车概念股,被调查了。”

另《每日经济新闻》此前报道,在陈龙被抓的前段时间,曾有警察上门去公司办公室找他,随后陈龙于2021年11月15日辞职。

随着消息不断发酵,有媒体联系到了相关当事方。

其中,中泰证券回应称,“陈龙已于去年11月12日从公司离职;另外,公司对网传涉陈龙相关信息不知情。”

值得注意的是,中国证券业协会的最新信息显示,陈龙的离职登记日期为2021年11月15日,与上述爆料的时间点较为吻合。

而另一位被传遭到调查的原光大保德信量化总监金昉毅,则在1月17日晚间回应媒体称,“本人工作生活一切正常,谢谢各位关心。”

凤凰网《风暴眼》发现,此番券商“瓜”还牵出了去年“妖”气十足的华为概念股——小康股份。

2021年与华为深度“绑定”后,小康股份迎来暴涨,半年内上涨近10倍,年内收获28个涨停板,涨幅高达惊人的249%。但自去年末以来,该公司股价却接连下跌,近20个交易日走出15根阴线,累计跌幅接近35%。

值得注意的是,在昨晚相关消息流出后,小康股份股吧内已经有投资者持悲观态度,并认为该股接下来的走势不容乐观,纷纷猜测明天将“一字跌停”。

1、陈龙、金昉毅,何许人也?二人均于去年11月离职

公开信息显示,陈龙毕业于北京大学,获经济学硕士和管理学学士,曾任职于大成基金、交银施罗德基金宏观策略分析师、高级策略分析师和基金经理等职务。

2019年3月,陈龙加盟中泰证券,截至其2021年底离职,陈龙在中泰证券任职接近三年。

据上述知情人士透露,陈龙被抓的消息一度被封锁,其组内人士此前并不知情,“后来他们团队分析师才知道,首席回不来了。今年1月份,陈龙被抓的消息才开始在业内发酵。”

值得注意的是,凤凰网《风暴眼》粗略梳理发现,2021年,陈龙及其团队曾发布过逾200份研究报告,其中有不少内容涉及对新能源制造领域的看好,但并未提及过小康股份。

在2021年1月发布的《定期报告:谁在布局智能制造?》中,陈龙指出,“数据显示:各类机构投资者普遍持有的往往是各细分领域的龙头,2020年以来新能源汽车成为各类机构投资者的心头好,普遍加仓明显”,并建议“行业配置方面,紧紧抓住2021年核心关键词‘制造’。重点配置新能源制造、军工制造、科技制造和高端装备制造。”

2021年6月,陈龙及其团队发布《2021年下半年投资策略报告:在波动中坚定Α选股思路》。研报中,其建议下半年行业配置要“重点关注业绩稳健,行业维持高景气的新能源产业链,科技制造(半导体、鸿蒙系列等)和部分高端装备制造。”

另一位网传当事人金昉毅,相关资料显示,其为经济学博士,FRM(金融风险管理师)、CFA(特许金融分析师)。曾任职于中央财经大学中国金融发展研究院,2011年1月至2018年3月在申万菱信基金管理有限公司历任量化高级研究员、专户投资经理、量化投资部负责人、基金经理。2018年4月加入光大保德信基金管理有限公司,历任量化投资部负责人,现任量化投资部总监。

凤凰网《风暴眼》发现,2021年11月19日,光大保德信旗下光大保德信中证500指数增强、光大锦弘混合等多只基金发布公告称,金昉毅于2021年11月20日离任,离任原因为个人原因。

次日,金昉毅离任所有产品。有知情人士向媒体透露,其离职后转向量化私募方向。

对于自己被“网传遭调查”一事,金昉毅向相关媒体回应称: “这个事情觉得很莫名其妙,他们说那个啥,我现在完全没有”,并透露其本人目前在上海。

2、“妖气十足”小康股份:无视监管处罚+业绩亏损,股价一年暴涨249%

如果没有华为助力,小康股份可能只是A股市场的甲乙丙。但自2021年与华为深度“绑定”后,小康股份开始狂吃红利。

2021年,在推出与华为合作的首款车型——赛力斯SF5,以及全新品牌AITO的首款车型——问界M5后,小康股份股价开始坐上“过山车”,年内收获28个涨停板,数次登上龙虎榜,股价年内涨幅达249%。

小康股份2021年股价走势

小康股份2021年股价走势

资料显示,成立于2007年的小康股份是集汽车整车及汽车发动机、汽车零部件制造、销售于一体的制造型企业,于2016年6月登陆A股。彼时,小康股份还是一家冷门公司,靠生产低价乘用车立足市场。直到2020年底,小康股份的股价一直在10元左右徘徊。

然后,2020年12月起,小康股份股价迅速拉升,最高时达到2021年6月25日的83.83元,半年之间内上涨近10倍,市值也来到858亿元,在A股的整车上市公司里排名第六。

不仅如此,2021年5月到6月,小康控股还成功定向增发,以每股46元的价格,向广发基金等10个对象募集资金25.9亿元。

然而,与股价迅速拉升形成鲜明对比的是,小康股份近年来却多次遭到监管处罚,并伴随着亏损不断扩大的糟糕业绩表现。

凤凰网《风暴眼》梳理发现,2017年以来,小康股份已因关联交易、资产处置、可疑战略合作协议等问题收到上交所和证监会重庆局不少于7次的问询函和关注函。

最近两次分别是在2021年1月和4月,小康股份因为违规信息披露和内幕交易,接连遭到证监会的行政处罚和书面警告。

与此同时,小康股份亏损越发扩大。

根据最新财报数据,2021年前三季度,小康股份总营收为114.5亿元,比2020年同期增长24.1%,但仍未达到2019年疫情前的同期水平。

(来源:2021年小康股份三季度财报)

(来源:2021年小康股份三季度财报)

(来源:wind)

(来源:wind)

从历年财报看,2017年到2020年,小康股份总营收逐年下滑,分别为219亿元、202亿元、181亿元、143亿元、114亿元,同比分别增长35.46%、-7.72%、-10.41%、-21.12%,增长率走势遭遇滑铁卢。

而净利润方面,更是从2017年起大幅缩水。2017年到2020年,小康股份净利润分别为11亿元、5.1亿元、0.8亿元、-22亿元,同比增长73.41%、-53.89%、-82.81%、-2716.51%。

值得注意的是,在最新的2021年三季报中,小康股份净亏损已经达到15.7亿元,同比下降49.70%。

毛利率方面,也不乐观。从2017年到2021年,小康股份毛利率从23.8%下降到2.3%,而相应的净资产收益率也从12.4%下降至-18.7%。

财报表现难堪、监管层密集处罚,但小康股份股价依然不受影响,乘风上扬,而“风”则在华为。

在所有人都在猜测华为是否造车之际,华为造车的最佳受益者成了“小康股份”。

2019年4月,与华为合作的“小众”车型小康SF5,让小康股份顺利披上了“智能化”外衣。2021年5月底,赛力斯华为智选SF5正式交付。

但现实却是,即便借助了华为的名声和销售渠道,赛力斯华为智选SF5的销量依然不理想。

汽车之家数据显示,2021年4月至11月,赛力斯SF的累计销量仅为6930辆,尚不及同等类型插电混动汽车理想ONE一个月的销量。

虽然销量平平,但小康股份仍借助于与华为的合作实现了股价的大幅上扬。

只是,在自身实力不足、亏损越来越多的局面下,“华为”这条大腿还能抱多久,又能否是解决小康股份困境的万能答案,恐怕值得小康股份细细思量。

参考资料:

1、《金昉毅回应被抓传闻:本人工作生活一切正常,拟设立私募基金》,澎湃新闻

2、《券商首席涉嫌内幕交易被抓?真相如何?中泰证券给出两点回应》,财联社