这家私募董事长被罚6289万！配资控制数十账户、操纵3只股票 交易细节曝光

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近日，中国证监会公布新一批行政处罚决定书，其中一份指向骏邺投资董事长郑德胜。因操纵亚振家居、诺邦股份和圣龙股份，郑德胜最终被罚6289万元。

处罚决定书中披露的股价操纵细节引人关注，郑德胜配资从中介手中借入账户，最终控制数十个账户，以多种手段操纵股价，集中资金优势和持股优势连续买卖，并采取盘中拉抬后反向卖出、对倒交易等方式。

私募董事长因操纵三公司股价被罚

根据处罚决定书，当事人郑德胜出生于1983年9月，是江苏骏邺投资有限公司（简称骏邺投资）董事长。

证监会依法对郑德胜操纵亚振家居股份有限公司（简称亚振家居）、杭州诺邦无纺股份有限公司（简称诺邦股份）以及宁波圣龙汽车动力系统股份有限公司（简称圣龙股份）股票价格行为进行了立案调查、审理，案件现已调查、审理终结。

经查明，郑德胜配资并向中介借入多个账户，在2018年4月27日至2018年9月28日期间，郑德胜实际控制并使用“龙某薇”等55个证券账户。在2018年12月21日至2019年3月21日期间，郑德胜实际控制并使用“龙某薇”等26个证券账户，其中25个账户交易了“圣龙股份”，18个账户交易了“诺邦股份”。郑德胜通过多种手段操纵了亚振家居、诺邦股份和圣龙股份的股票价格。

处罚决定书指出，郑德胜的行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项和第三项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定没收郑德胜违法所得31443546.04元，并处以31443546.04元罚款，合计约6289万元。

券商中国记者查询中国基金业协会公示信息发现，骏邺投资成立时间为2014年8月17日，2015年5月8日完成登记。公司注册资本5000万元，实缴1250万元。业务类型包括私募证券投资基金和私募证券投资类FOF基金，全职员工人数仅4人，管理规模区间为0~5亿元。

有关该公司协会还有多项提示信息，包括“信息报送异常”、“近一年无在管基金”等。

操纵股价细节曝光

处罚决定书中还披露了郑德胜操纵相关公司股价的详细情况。

以操纵亚振家具股价为例：

2018年4月27日至2018年9月28日，郑德胜控制使用“龙某薇”等55个证券账户（简称账户组），通过集中资金优势和持股优势连续买卖，并采取盘中拉抬后反向卖出、对倒交易等方式，操纵“亚振家居”股票价格，累计买入26193943股，买入金额320383017.75元，累计卖出26193943股，卖出金额337782725.08元，盈利17953446.57元。

操纵期间共计107个交易日，具体可划分为2个期间：

（1）建仓拉抬期：2018年4月27日至2018年9月14日，账户组竞价买入“亚振家居”26075343股，竞价卖出8608243股。截至9月14日，持有“亚振家居”17467100股，占总股本7.98%，占流通股27.74%。期间，账户组以买入建仓为主，持股量陆续增加，并拉升股价，致使“亚振家居”由11.04元/股上涨至16.60元/股，涨幅50.36%。

（2）减仓期：2018年9月17日至2018年9月28日，账户组仅竞价买入“亚振家居”118,600股，全部清仓竞价卖出17585700股。出货前期少量买入继续将股价从16.60元/股拉升至最高17.44元/股，后大量出货，造成股价连续四个跌停，最终跌至10.56元/股，跌幅36.39%。

具体手段包括：

（一）集中资金优势、持股优势连续买卖

操纵期间，账户组利用资金优势大量竞价买入“亚振家居”，107个交易日中有84个交易日存在竞价买入交易，合计买入32038.30万元。特别是2018年9月14日，账户组竞价买入“亚振家居”1241400股，成交金额高达2079.91万元。账户组利用资金优势大量买入进而形成持股优势，其中，持股占“亚振家居”全部流通股份数的比超过10%的天数为88天，超过20%的天数为68天，最高占比为27.74%。其后，账户组缓步减仓并继续拉升股价至最高点后7天内集中卖出该股，造成股价断崖式下跌。

账户组在集中资金优势、持股优势连续买卖的过程中，常以明显高出市场价申报买入，多次实施盘中拉抬行为，最高拉抬幅度达3.54%，并存在拉抬中及拉抬后反向卖出情形。

处罚决定书披露了一些典型股价抬拉时段。以2018年6月19日为例，账户组在14:56:09至14:57:13时段内实施拉抬行为。拉抬前一笔市场成交价为10.60元/股，时段截止时间市场成交价为11.00元/股，时段涨幅3.54%。账户组申报买入99700股，时段内账户组申买占比71.42%，最低申买价格10.90元/股，最高申买价格11.00元/股，申买均价10.93元/股，不低于卖一价申买量占账户组总申买量的100%。时段内账户组主动买成交90200股，主动买成交占市场买成交的比为86.81%。账户组在拉抬过程中反向卖出，其中拉抬中卖出253340股，卖出均价10.60元/股，拉抬后卖出40700股，卖出均价为10.66元/股。

（二）在自己实际控制的账户间交易

操纵期间，账户组有31个交易日在其实际控制的证券账户之间交易“亚振家居”，对倒天数占交易天数的30.69%，对倒量合计2223528股，对倒量占当日市场竞价成交量比例超过5%的有10个交易日，超过10%的有3个交易日。2018年8月30日占比最高，达21.19%。