银行财眼|宁波鄞州农商行被罚213万 因违反反洗钱相关规定等6项案由
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银行财眼|宁波鄞州农商行被罚213万 因违反反洗钱相关规定等6项案由

凤凰网财经讯 6月10日,中国人民银行宁波市中心支行更新的罚单公告显示,宁波鄞州农商行因违反反洗钱相关条例等案由被罚213万元。

具体违法违规行为如下:

1.违反金融统计管理规定;

2.违反征信异议处理、信用信息提供相关管理规定;

3.违反账户管理相关规定;

4.违反国库管理相关规定;

5.未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明客户进行交易;

6.违反金融消费权益保护相关管理规定。

此外,另有5位相关责任人被罚,具体情况如下:

时任宁波鄞州农村商业银行行长,仇坤因对上述违法违规行为中第五项负有责任,被罚款7.9万元;

时任宁波鄞州农村商业银行运营管理部总经理,黄燕燕因对未按照规定履行客户身份识别义务及与身份不明客户进行交易的违法违规行为负有责任,被罚款5.2万元;

时任宁波鄞州农村商业银行信用卡中心总经理,卢雪成因对未按照规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任,被罚款2.2万元;

时任宁波鄞州农村商业银行法律合规部总经理,陈海珍因对未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告的违法违规行为负有责任,被罚款2.2万元;

时任宁波鄞州农村商业银行零售业务部副总经理,刘强因对违反征信异议处理相关管理规定的违法违规行为负有责任,被罚款1.2万元。

图源:央行宁波市中心支行

图源:央行宁波市中心支行