银行财眼|违反反洗钱相关规定 重庆农商行被罚255万元
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银行财眼|违反反洗钱相关规定 重庆农商行被罚255万元

凤凰网财经讯 6月17日,中国人民银行重庆营业管理部更新的处罚公告显示,重庆农村商业银行因违反反洗钱相关规定被罚255万元。

具体违法违规行为如下:

1. 未按照规定履行客户身份识别义务;

2. 未按规定保存客户身份资料和交易记录;

3. 未按照规定报送大额交易报告和可疑交易 报告;

4. 与身份不明的客户进行交易。

此外,共有四位相关负责人被罚。具体情况如下:

时任重庆农村商业银行个人业务部总经理,朱国忱对未按照规定履行客户身份识别义务的违法违规负有责任,被罚款1万元;

时任重庆农村商业银行运营管理部总经理,张莉对未按规定保存客户身份资料和交易记录以及未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告的违法违规行为负有责任,被罚款2万元;

时任重庆农村商业银行业务部总经理,彭涛对未按照规定履行客户身份识别义务以及与身份不明的客户进行交易的违法违规行为负有责任,被罚款4.5万元;

时任重庆农村商业银行信用卡部总经理,张国玺对与身份不明的客户进行交易的违法违规负有责任,被罚款3.5万元

银行财眼|违反反洗钱相关规定 重庆农商行被罚255万元

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图源:中国人民银行重庆营业管理部官网