银行财眼|重庆银行被罚395万元 因违反反洗钱相关规定
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银行财眼|重庆银行被罚395万元 因违反反洗钱相关规定

凤凰网财经讯 6月17日,中国人民银行重庆营业管理部更新的处罚公告显示,重庆银行因违反反洗钱相关规定被罚395万元。

具体违法违规行为如下:

1. 未按照规定履行客户身份识别义务;

2. 未按规定保存客户身份资料和交易记录;

3. 未按照规定报送大额交易报告和可疑交易 报告;

4. 与身份不明的客户进行交易。

此外,共有三位相关负责人被罚。具体情况如下:

时任时任重庆银行运营管理部总经理,张琪对未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录以及与身份不明的客户进行交易的违法违规负有责任,被罚款5.5万元;

时任重庆银行内控合规部总经理,吕克胜对未按照规定履行客户身份识别义务以及未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告的违法违规负有责任,被罚款2万元;

时任重庆银行个人银行部总经理,廖艳梅对未按照规定履行客户身份识别义务以及与身份不明的客户进行交易的违法违规负有责任,被罚款4.5万元。

银行财眼|重庆银行被罚395万元 因违反反洗钱相关规定

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图源:中国人民银行重庆营业管理部官网