银行财眼｜浦发银行西宁分行被罚212.5万 因违反反洗钱相关规定

凤凰网财经讯 6月27日，中国人民银行西宁中心支行更新的处罚公告显示，浦发银行西宁分行因违反反洗钱相关规定被罚款212.5万元。

具体违法违规行为如下：

1.超过期限或未向中国人民银行报送账户开立资料。

2.未按规定履行客户身份识别义务。

3.与身份不明的客户进行交易。

4.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类，或者迟报、漏报、谎报、错报、瞒报投诉数据。

此外， 另有五位相关责任人被罚，具体情况如下：

时任浦发银行西宁分行运营管理部负责人，霍晓娟、时任浦发银行西宁分行公司业务部负责人（代管），李毅东，均别对未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任，分别被罚款3万元；

时任浦发银行西宁分行零售业务部负责人，白延秀对未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任，被罚款1.5万元；

时任浦发银行西宁分行公司业务部负责人，白建华对与身份不明的客户进行交易的违法违规行为负有责任，被罚款4万元；

时任浦发银行西宁分行运营管理部负责人，马媛婷对与身份不明的客户进行交易的违法违规行为负有责任，被罚款7万元。

图源：中国人民银行西宁中心支行官网

金融机构反洗钱规定