证监会最新举措!事关提升资本市场数字化水平、新一轮上市公司提质三年行动
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证监会最新举措!事关提升资本市场数字化水平、新一轮上市公司提质三年行动

证监会多位人士22日在2022金融街论坛年会上介绍了监管部门最新动向。

证监会副主席李超表示,努力提升资本市场数字化水平,共同推进资本市场高质量发展。

谈及新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案,证监会上市部主任李明透露了五方面重点任务。

关于提升服务科创企业能力,证监会市场二部主任王建平表示,发挥认股权综合服务平台作用,形成服务合力。

要点概览

积极拓展深化金融科技监管科技的应用场景

合力构建资本市场数字化转型发展生态

全面启动监管法规实质性修订

构建1+5+N的上市公司监管法规体系

确保退市改革执行不走形、不变样

支持金融机构、私募基金、证券服务机构、担保公司等机构参与认股权综合服务试点

探索科创金融服务模式创新

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李超:四方面提升资本市场数字化水平

关于提升资本市场数字化水平,李超提出了四方面举措。

具体而言,行业机构的数字化转型和科技创新,要从我国资本市场的特点和迫切需求出发,从投资者和发行人的投融资实际需求出发,持续丰富服务内涵,提升服务能力。证券期货行业机构要结合自身情况,持续加大投入,利用数据和技术手段优化管理和服务模式,促进技术与业务的深度融合,提升经营效率和核心竞争力,提高客户服务质效,增强客户满意度和获得感。

积极拓展深化金融科技监管科技的应用场景。要不断强化科技监管的思维,加快推动重点项目实现新突破,更好发挥科技赋能监管的作用。证券期货行业机构要抓住数字化转型的机遇,主动布局,积极参与资本市场金融科技创新试点,运用科技手段拓展深化客户服务、业务运营、风控合规、经营管理等领域的应用场景。行业核心机构要发挥引导作用,在新技术应用方面积极探索,构建符合资本市场数字化转型需要的新型金融基础设施。

防范化解金融科技相关风险。相关机构要平衡好创新发展和安全的关系,加强研发管理和风险研判,在核心系统上线和重大变更前做好全面测试,加强日常风险监测与防范,通过检测认证等技术手段,促进安全合规能力提升。同时行业机构要牢牢守住合规底线,加强对创新业务的合规性审核,要及时对新技术、新系统运行状况进行把脉,做到看得清、管得住,确保风险可控。

加强交流合作,合力构建资本市场数字化转型发展生态。行业科技工作者要继续发挥团结协作的优良传统,秉持开放合作的良好心态,充分发挥资本市场在服务科技创新、产学研投等环节的重要作用,积极推动与行业内外的政府机构、高校院所、科技龙头企业深化合作和联动共享,汇集众智众力,发挥整体合力,协同研究解决行业共性问题。

李明:

构建1+5+N的上市公司监管法规体系

谈及新一轮提高上市公司质量行动方案的重点工作,李明具体提出五方面内容。

进一步完善上市公司制度规则体系。证监会将重在提升规则“质量”,全面启动监管法规“实质性修订”工作,补齐一批缺失的规则、修改一批滞后的规则、理顺一批杂乱的规则,构建以上市公司监管条例为核心,以信息披露、公司治理、并购重组、退市和破产重整、监管执法五个方面规章为主干,以证监会规范性文件和交易所自律规则为重要组成部分的“1+5+N”的上市公司监管法规体系,全面提升监管法规的科学化水平。

进一步提升上市公司治理水平。证监会将持之以恒地抓好公司治理监管,引导督促上市公司形成一套符合中国国情、适应上市公司实际、行之有效的公司治理约束机制,推动上市公司整体治理水平持续提升。

进一步深化增量存量改革。在入口端,要持续落实优化发行上市条件的要求,严把审核质量关,加大资本市场对优质企业的扶持力度。在融资端,持续优化资本市场融资制度,完善并购重组监管机制,更好促进产业链供应链贯通融合。在出口端,要巩固深化常态化退市机制,在强化制度执行上持续发力,确保退市改革执行不走形、不变样,坚决把“空壳僵尸”和“害群之马”清出市场;优化上市公司破产重整制度,支持符合条件且具有挽救价值的危困公司通过破产重整实现重生。

进一步提高监管的适应性时效性引领性。要完善全链条监管机制,打造上市公司监管“工具箱”,切实提升监管系统性时效性。要深入贯彻落实分类监管、科学监管、精准监管的理念,强化现场检查和非现场监管联动,进一步提高“发现问题、处置风险”的能力。要针对财务造假、占用担保等重大违法行为的新变化新趋势,构建监管长效机制,开展防范打击财务造假、占用担保的专项治理。通过这些工作,打造职责清晰、流程规范、运转高效的上市公司监管新格局。

进一步增强提高上市公司质量的强大合力。实施新一轮行动方案,更加需要巩固强化共治共享格局。要进一步强化与各方的协作联动,在提升规范运作水平、推进提质增效、处置突出风险等方面增强合力。

王建平:鼓励各类机构

积极参与认股权综合服务试点

王建平表示,发挥认股权综合服务平台作用,形成服务合力。

“开展认股权综合服务试点是完善区域性股权市场生态体系、解决行业实际需求、加大科技创新支持力度的重要举措。这项试点也是一项全新的尝试,后续落实工作需要各方通力合作,共同推进。”他表示。

具体而言,深化认股权综合服务试点工作。证监会将依法指导、协调、监督试点有关工作,会同北京市相关职能部门指导北京股交中心发挥综合服务平台作用,稳妥有序推进试点工作。待试点取得一定经验和成效后,研究逐步扩大认股权试点地区。

鼓励各类机构积极参与认股权综合服务试点。支持金融机构、私募基金、证券服务机构、担保公司等机构参与试点,促进认股权价值发现和有序流转,打造合规、专业、高效的认股权服务生态体系。

提升服务科创企业能力。认股权综合服务有助于引导高质量科创企业进入区域性股权市场,北京股交中心要深入理解服务科创企业的业务逻辑,不断健全完善市场生态,探索科创金融服务模式创新,提高服务科创企业的能力和水平。

做好风险防范。央地监管部门要加强对区域性股权交易平台、参与机构和相关企业的监管,防范出现虚假权益标的和过度炒作现象,严格合格投资者管理,确保试点工作健康顺利开展。

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