建行三亚分行被罚 未对交易单证真实性等进行合理审查
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建行三亚分行被罚 未对交易单证真实性等进行合理审查

外汇局网站日前公布的行政处罚决定书(三亚汇检罚〔2022〕1号)显示,中国建设银行股份有限公司三亚分行办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。国家外汇管理局三亚市中心支局依据《中华人民共和国外汇管理条例》(中华人民共和国国务院令第532号)第四十七条第(一)项,对中国建设银行股份有限公司三亚分行责令限期改正,没收违法所得1934.24元人民币,并处79万元人民币罚款。

《中华人民共和国外汇管理条例》(中华人民共和国国务院令第532号)第四十七条:金融机构有下列情形之一的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务:

(一)办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的;

(二)违反规定办理资本项目资金收付的;

(三)违反规定办理结汇、售汇业务的;

(四)违反外汇业务综合头寸管理的;

(五)违反外汇市场交易管理的。

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