投资观察｜暂停开户半年！ 平安证券一分公司因内控问题被罚，原负责人涉刑事犯罪
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凤凰网财经讯 2月27日，云南证监局公布多张行政监管措施决定书。其中，平安证券云南分公司被暂停新开证券账户6个月。
具体违规行为包括：未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非平安证券自主发行或代销的金融产品。
云南证监局在《行政监管措施决定书》中明确指出平安证券云南分公司内部控制存在问题，并责令限期改正。同时要求平安证券云南分公司在收到处罚决定书后15个工作日内提交书面整改报告。
时任平安证券云南分公司负责人施某东因私自销售非平安证券自主发行或代销的理财产品谋取不正当利益、伪造公司印章并涉嫌合同诈骗等违规被认定为不适当人选；并且因为涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。
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