员工异常行为管控不到位 工商银行泉州洛江支行被罚50万元

4 月 14 日中国银保监会公开信息显示，中国工商银行股份有限公司泉州洛江支行及相关责任人因存在违法违规行为，于 2023 年 4 月 6 日收到银保监会泉州监管分局的行政处罚决定书。具体如下：

中国工商银行股份有限公司泉州洛江支行（法人 / 主要负责人：张荣大）及相关责任人吕鹏玲，因员工异常行为管控不到位，依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》第二条，《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》第六条，《中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示的通知》第一条，《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》第一条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第（五）项、第四十八条第（三）项，对中国工商银行股份有限公司泉州洛江支行处以 50 万元罚款；对吕鹏玲禁止从事银行业工作终身（泉银保监罚决字〔2023〕9 号）。