投资观察｜国泰君安证券深圳登良路证券营业部被出具警示函

凤凰网财经讯 4月17日，国泰君安证券深圳登良路证券营业部被深圳证监局出具警示函。

具体违法行为包括：营业部个别员工存在不具备基金从业资格参与私募基金销售，销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险测评答案，回访时告知客户应对口径，并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。

深圳证监局在警示函中明确指出，国泰君安证券深圳登良路证券营业部应加强内部合规管理，严格规范工作人员执业行为，切实防范风险，维护投资者利益。同时要求该营业部在收到警示函后30日内提交书面整改报告。

陈琴在国泰君安证券深圳登良路证券营业部从业期间，存在不具备基金从业资格参与私募基金销售，销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险测评答案，回访时告知客户应对口径，并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务，被出具警示函。