服务再升级！北交所、新三板综合行动方案出炉，看首批18条举措

北交所、全国股转公司持续推进改革，6月2日发布了制定了《北京证券交易所 全国股转公司提升服务能力综合行动方案》（以下简称《方案》），首批共18条内容。

北交所、全国股转公司相关负责人表示，《方案》将强化资本市场对中小企业创新发展和推动高水平科技自立自强的支持作用。

提出“三服务”品牌

提供优质的服务，既是交易（场）所的基本职能，也是增强市场吸引力、形成持续竞争力的关键所在。前期，北交所、全国股转公司立足市场定位，聚焦中小企业和投资者等各类市场主体需求，在丰富服务内容、提升市场服务质效方面开展了一系列探索实践。《方案》立足市场发展新阶段新起点，对前期市场服务的经验做法进行了总结和重构，旨在通过开展提升服务能力综合行动，不断提高市场服务能力和水平，为市场高质量建设发展提供更有力支撑。

《方案》围绕“打造服务创新型中小企业主阵地”中心任务，立足坚持“两个毫不动摇”，基于交易所服务的共性和北交所、新三板市场特性，提出创建“开门服务、直达服务、精准服务”的“三服务”品牌。通过坚持开门办市场，推动服务精准直达市场主体，着力构建理念更鲜明、方式更直接、参与更广泛的“大服务”格局。开门服务是指把提升服务标准化、规范化、便利化水平作为工作出发点，全面实施服务内容清单化管理，深化阳光审核、透明监管，持续优化服务体验感、提升服务便利性，引导和鼓励市场参与主体建言献策、加强监督，共同营造风清气正的市场环境，护航市场高质量建设。直达服务是指紧密围绕市场主体最关心最直接最现实的问题，坚持深入一线、直达基层，做到“有呼必应，直通快办”，落实一批“便企惠企”举措，帮助中小企业解决成长发展中的困难事、操心事。精准服务是指聚焦服务对象和内容的精准性，以服务国家战略为目标，紧密结合中小企业、投资者、中介机构等核心市场参与主体特点和需求，进一步整合资源、提高服务协同性，分类型、分环节提供有针对性的服务，形成鲜明的服务特色。

四方面提升服务能力

《方案》按照服务内容清单化、服务手段便利化、服务方式规范化的思路，提出四方面工作措施。

一是坚持“开门办市场”，塑造良性互动市场生态。持续强化审核标准、审核信息公开，升级“一企一档”筹备申报审核全流程沟通服务。深化“减证便民”，以便利使用、规范操作为导向进一步完善业务规则，全面梳理精简证明事项；在官网增设覆盖各业务条线的规则查询、业务系统进入、办事指南和咨询沟通渠道“四合一”公示专区，便利市场主体集中查询和办理业务。

二是坚持主动靠前、服务下沉，提升市场服务直达力。通过上门送政策、听诉求、解难题，架起与市场主体“连心桥”，沉下心、俯下身为市场办实事。建立和完善上市公司业务管理、投资者与上市公司互动交流、投资者研报信息获取等服务平台，当好市场服务“架梯人”，便利市场主体“一站式”获取相关服务。做精做细“管家式”服务，开展“公司监管部门负责人接待日”活动，设立总监热线、董秘热邮、管家服务直达热线，强化定期报告披露专班保障、咨询保障、业务保障“三项保障”，健全完善覆盖企业全生命周期的培训体系，及时响应企业的多元需求。联合战略合作银行为上市挂牌公司提供成本更低、效率更高的专属信贷产品和综合金融服务。

三是聚焦关键领域和核心群体，提升市场服务精准性。开展北交所“三服务”全国行系列活动，实施专精特新企业综合服务计划，更好支持企业对接资本市场。优化申购程序，压缩发行上市时间。优化发行承销全流程服务，推动私募基金等机构投资者以“银团模式”参与新股战略配售。建设“北交所投资者服务e站”，制定实施投资者“减负”服务方案，降低投资者市场参与成本。实施提升上市公司董秘职业能力专项行动，培养“北交所金牌董秘”，促进提升企业信息披露质量及投资者关系管理能力。

四是强化自身文化建设，调动提升全员服务意识。开展“一部门一品牌”活动，引导全体干部员工牢固树立“市场建设有我参与、为民服务有我一份、公司发展有我奉献”的“三有”主人翁精神，争当执行者、行动派、实干家，将提升服务融入市场改革创新、日常监管和公司建设各环节、全流程。

首批共18条服务

北交所、全国股转公司相关负责人介绍，针对市场主体诉求，北交所、全国股转公司制定了优化市场服务的相关举措，首批18条，后续将根据市场反馈和建议不断完善服务举措，持续厚植服务文化，着力增强服务能力，切实把强化服务意识转化为拼搏奋斗的强大精神动力，把提升服务质效转化为市场高质量建设实际成果，把塑造服务形象转化为全面过硬的能力作风，加快建设服务型交易（场）所，更快捷、更便利、更包容、更高效地服务市场主体。

具体来看，18条包括了：

1.开展北交所“三服务”全国行系列活动，分地区、分主题走进企业、走进投资者、走进会员，着力解决市场主体 “急难愁盼”问题，激发市场活力。

2.实施专精特新企业综合服务行动，构建挂牌上市、融资交易、产品服务等全链条服务体系。

3.开展“北交所上市公司面对面”、“北交所万里行”和 “管家服务一线行”等系列走访调研和宣传上市挂牌公司活动。

4.深化落实阳光审核安排，持续强化北交所审核标准公开，对涉及规则理解与适用问题，及时形成审核案例、丰富审核口径，通过审核动态、培训等渠道向市场传导，明确市场预期，便利企业做好申报准备。

5.完善预沟通机制和发行人、保荐人提示服务，明示咨询沟通和投诉举报渠道，告知廉洁从业纪律。

6.优化发行承销全流程服务，推动私募基金等机构投资者以“银团模式”参与新股战略配售。

7.优化新股发行上市流程，缩短申购时长，降低投资者申购成本。

8.建设上市公司“互动通”服务平台，搭建投资者与上市公司的沟通桥梁。

9.建设“北交所投资者服务 e 站”，为投资者提供市场资讯服务，打通投资者服务“最后一公里”。

10.制定实施投资者“减负”方案，进一步降低投资者参与成本。

11.丰富投资者北交所投资信息供给，协调主要信息商及信息披露媒体网站等开设北交所研报专栏，推出私募基金发行信息推送服务。

12.上线上市公司信息披露“一站式”业务办理服务系统，实现信息披露、日常业务办理、关键人员信息报备、董监高持股披露等电子化办理，提升用户体验和服务效率。

13.开展“公司监管部门负责人接待日”活动，设立总监热线、董秘热邮、管家服务直达热线，优化监管员和上市公司“一对一”直联服务，提高和挂牌公司联络直达度，认真倾听上市挂牌公司意见和诉求，切实解决业务难题。

14.开展提升上市公司董秘能力专项行动，开设“董秘实务研修班”，组织“金牌董秘面对面”交流活动，支持上市公司提升规范治理和创新发展能力。

15.持续开展定期报告披露服务月活动，强化专班保障、咨询保障、业务保障“三项保障”，及时解决企业各类疑难编报问题。

16.强化直接融资和间接融资联动，联合战略合作银行，通过市场培训、产品推介、个案对接等方式，为上市挂牌公司提供成本更低、效率更高的专属信贷产品和综合金融服务。

17.健全完善覆盖企业全生命周期的培训体系，打造分主题、分主体的特色培训品牌。

18.在官网开设规则查询、业务系统进入、办事指南和咨询沟通渠道的“四合一”公示专区，便利市场主体集中查询和办理业务。全面梳理、规范和精简各类证明事项，减轻市场主体业务办理负担，提升业务办理效率。