监管摸底券商廉洁从业内部追责情况

财联社记者最新获悉，中证协近期正在调研券商在全面注册制下廉洁从业建设的有关情况，调研内容涉及25个事项，涵盖公司机制建设、处罚问责情况以及对行业发展的建言献策。其中，中证协要求券商反馈自2021年以来，因违反监管规定，被内部追责的公司员工人数；被内部追责后，录入诚信信息系统的员工人数；被纪检监察机关、台法机关立案调查或被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的的员工人数；针对违反廉洁从业相关规定进行内部追责的员工，其中给予轻处分及以下纪律处分、组织处理措施的人数等等。

值得一提的是，今年4月，中证协刚对《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》进行了评估修订，将廉洁从业情况纳入薪酬管理体系，具体表现为将工作人员廉洁从业情况考察和评估结果作为薪酬管理等事项的重要考量因素。