凤凰网财经讯 7月17日晚间,广发证券发布公告称,公司收到证监会《行政处罚事先告知书》,因涉嫌在为美尚生态景观股份有限公司2018年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务过程中未勤勉尽责,出具含有虚假记载的文件,被证监会责令改正、警告,并罚没1021.7万元。
具体来看,广发证券的违规行为包括:核查大额银行存款账户程序设计不到位,对美尚生态银行存款函证程序执行不到位;对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位;对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位;对美尚生态重要银行借款合同查验不到位;对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容,未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。
依据2005年《证券法》第一百九十一条第三项、第一百九十二条的规定,广发证券被证监会没收保荐业务收入94.34万元,并处以94.34万元罚款;没收承销股票违法所得783.02万元,并处以50万元罚款,合计被罚没1021.7万元。
美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰是直接负责的主管人员,被证监会警告,并分别处以25万元罚款。
此前7月14日,美尚生态发布公告称,收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》,因欺诈发行等被处以1330万元罚款,并被责令改正,给予警告,时任董事长、实控人王迎燕因信披违法违规等被处以1510万元罚款,并被采取证券市场终身禁入措施。
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