学术专长聚焦投资者保护｜玄元-华政投教基地2023年度公益讲师团活动集锦

自成立以来，玄元-华东政法大学投资者保护教育基地积极响应国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》明确要求“将投资者教育逐步纳入国民教育体系”的号召，充分发挥双方资源优势，集结金融专家、法律专家组建公益讲师团队，形成投教智库，持续创新投教理论，推动投资者保护制度研究和法律保障研究，为学生群体和投资者奉上高端投教体验。

截止2023年末，投教基地已聘任近30位知名专家学者为公益讲师团特聘讲师，累计开展40余场专家活动及投教沙龙，均取得了良好的学术传播和投教效果。

（图为部分公益讲师，排名不分先后）

2023年公益讲师团风采

国浩律师（上海）事务所管理合伙人倪俊骥《注册制视角下的IPO》

2023年3月2日，由玄元-华东政法大学投资者保护教育基地、华东政法大学经济法学院主办的“专家讲堂｜注册制视角下的IPO”于长宁校区成功举办。本次讲座邀请国浩律师（上海）事务所管理合伙人倪俊骥律师作为主讲，由经济法学院副院长、玄元-华东政法大学投资者保护教育基地主任王东光教授，经济法学院博士后、讲师柯达老师担任与谈人，经济法学院副教授、玄元-华东政法大学投资者保护教育基地副主任窦鹏娟老师担任主持人。本次讲座，倪律师以企业融资引入，对“首次公开发行股票并融资”的商业实质、注册制视角下的IPO、发行上市条件、证券律师等问题展开深入讲解，现场师生认真聆听并积极交流，学术氛围十分浓厚。

图：玄元-华东政法大学投资者保护教育基地公益讲师倪俊骥

公益讲师《从国务院机构改革看金融监管架构的变迁》投教沙龙

2023年3月30日，为了更好地厘清新一轮国务院机构改革对我国金融监管格局的影响，玄元-华东政法大学投资者保护教育基地开展了一场主题为“从国务院机构改革看金融监管架构的变迁”的投教沙龙活动。本次沙龙活动由经济法学院副教授、玄元-华东政法大学投资者保护教育基地副主任窦鹏娟主持，窦老师同时作为发言嘉宾之一，其余四位发言嘉宾分别是经济法学院副教授刘雪红、欧阳天健，华东政法大学特聘副研究员、经济法学院博士后柯达和张馨予。此次投教沙龙紧扣热点，围绕金融监管框架的改革与变迁进行了深入细致的交流讨论，为与会者进一步思考和研究相关领域的理论和实践问题提供了观点和思路借鉴。

图：玄元-华东政法大学投资者保护教育基地《从国务院机构改革看金融监管架构的变迁》投教沙龙

中国人民大学国际并购与投资研究所副所长刘运宏《上市公司独董制度的发展、改革与展望》

随着公司法的发展，独立董事制度的权责机制越来越完善，独立董事的功能定位越来越合理。2023年4月17日，玄元-华东政法大学投资者保护教育基地与华东政法大学经济法学院共同主办“上市公司独立董事制度的发展、改革与展望”主题讲座。本次讲座邀请中国人民大学国际并购与投资研究所刘运宏副所长主讲，华东政法大学经济法学院教授胡改蓉担任主持人，华东政法大学经济法学院顾功耘教授、李文莉教授，华东政法大学经济法学院副院长、玄元-华东政法大学投资者保护教育基地副主任窦鹏娟作为与谈人，百余名本科及硕士研究生聆听了此次讲座。

刘运宏老师将讲座分为独立董事的诞生与发展、独立董事制度的改革及其内容、改革背景下的上市公司独立董事制度实施展望三个部分对上市公司独立董事制度进行剖析与讲解。本次讲座，基地特邀专家共聚一堂深入探讨了独立董事制度的理论和实践，旨在帮助投资者和投资后备军群体理清证券执法和司法实践中的难题，提升投资者合法权益保护意识，给投资者带去专业的金融和法律知识，讲座内容丰富，干货满满。

图：玄元-华东政法大学投资者保护教育基地《上市公司独董制度的发展、改革与展望》主题投教活动现场

北京大学法学院教授彭冰《证券虚假陈述的民事赔偿》

为响应中国证监会“515全国投资者保护宣传日”组织动员各方上下联动，积极开展形式多样的投资者保护活动，让投资者保护理念深入人心的号召，2023年5月12日，玄元-华东政法大学投资者保护教育基地联合华东政法大学经济法学院、互联网金融法律研究中心举办了“证券虚假陈述的民事赔偿”主题讲座。此次讲座邀请北京大学法学院彭冰教授担任主讲，经济法学院副教授何颖担任主持人，经济法学院副院长、玄元-华东政法大学投资者保护教育基地主任王东光教授、经济法学院窦鹏娟副教授与柯达副研究员担任与谈人，吸引了包括国际金融法律学院、刑事法学院等科研教学机构的多位教授，证券交易所、律师事务所等实务界相关专家、学者莅临现场，还有百余名观众通过报名以线上会议的方式听取讲座。

讲座上，彭冰教授基于虚假陈述民事诉讼实体和程序面临的困难，围绕虚假陈述民事责任认定的两个核心问题“实体问题中因果关系的证明”和“程序问题中诉讼形式的选择”展开演讲。大家认为，彭冰教授对证券虚假陈述民事赔偿中的程序与实体法问题深度且细致的研究分析及新理论思考分享，为业内专家学者在金融法律前沿理论的研究提供了广阔的思考空间。

图：玄元-华东政法大学投资者保护教育基地《证券虚假陈述的民事赔偿》主题讲座现场

北京大学法学院长聘副教授、研究员洪艳蓉《法治视野下的公司债券市场化改革与未来发展》

在中国证监会“515全国投资者保护宣传日”号召下，为推进公司债券市场化改革和未来健康发展，2023年5月15日，玄元-华东政法大学投资者保护教育基地联合华东政法大学经济法学院举办了“法治视野下的公司债券市场化改革与未来发展”主题讲座。本次讲座特邀请北京大学法学院长聘副教授、研究员洪艳蓉担任主讲，玄元-华东政法大学投资者保护教育基地副主任、华政经济法学院副院长王东光教授，玄元-华东政法大学投资者保护教育基地副主任、华政经济法学院副教授窦鹏娟共同出席，吸引了国际金融法律学院在内的多位业内专家、学者莅临现场，更有对此次主题讲座感兴趣的百余名观众报名以线上方式参加。

讲座上，洪艳蓉教授着重介绍了公司债券发行条件的设置及其实质，并就公司债券发行面临发行人主体信用不足与投资者保护力度不够的两大难题进行了剖析，主张“政府设置发行条件+相应的审核机制”的监管机制，同时注意监管的边界与限度。此次讲座对中国公司债券市场化改革经验与未来发展方向的系统讲解，紧贴当前金融法律理论和实务热点，内容翔实，体系完整，为讲座的参与者和观众呈现了一场精彩纷呈、干货满满的学术盛宴，切实助推了金融法学术视野和领域的探索。

图：玄元-华东政法大学投资者保护教育基地向北大法学院副教授、研究员洪艳蓉颁发基地公益讲师团专家聘书

中央广播电视总台经济之声|玄元-华政投教基地谈“金融监管新格局下的投资者保护”

2023年5月18日，玄元-华东政法大学投资者保护教育基地法律专家张馨予博士应邀作客中央广播电视总台经济之声《天天315》栏目，就“国家金融监督管理总局揭牌对金融消费者的保护意义”、“新格局下的金融消费者弱势地位是否扭转”、“金融消费者和投资者的教育应该如何与时俱进”、“金融消费维权难现状的投资者保护难点”等备受金融消费者关注的权益保护话题发表观点。当期节目超10000+人次观看，形成了广泛影响。

图：玄元-华东政法大学投资者保护教育基地《金融监管新格局下的投资者保护》栏目

澳门科技大学法学院助理教授王超《我国证券虚假陈述民事责任制度：最新发展与改革评价》

为打击证券虚假陈述行为，夯实信息披露制度基础，促进证券市场健康稳定发展，2023年10月20日，玄元-华东政法大学投资者保护教育基地与华东政法大学经济法学院以“我国证券虚假陈述民事责任制度：最新发展与改革评价”为主题共同主办专家讲堂讲座。该讲座邀请了澳门科技大学法学院助理教授王超老师作为主讲，玄元-华东政法大学投资者保护教育基地副主任、经济法学院副教授窦鹏娟担任主持人，经济法学院教授周珺、北京安杰世泽（上海）律师事务所合伙人徐润东、经济法学院讲师沈骏峥担任与谈人，采用线上线下结合的方式，面向松江、长宁、虹口的百余名在校研究生开展专家讲堂。此外，王超教授应邀正式加入玄元-华东政法大学投资者保护教育基地专家团队，玄元-华东政法大学投资者保护教育基地副主任窦鹏娟老师向王超教授颁发投教基地公益讲师团特聘专家聘书。

图：玄元-华东政法大学投资者保护教育基地副主任窦鹏娟向王超教授颁发公益讲师团专家聘书

主题讲座上，王超教授首先对2019年《证券法》和2022年《虚假陈述司法解释》关于证券虚假陈述民事责任制度的重大改革进行讲解；接着，王超教授详细介绍了2019年《证券法》和2022年《司法解释》对虚假陈述民事责任制度的三方面改革；其后，王超老师通过对历史发展三个阶段的梳理，引领线上线下的师生们一同了解我国对虚假陈述民事诉讼办法的发展进步。讲座过程中，各位老师理论结合实践，对我国证券虚假陈述民事责任制度的最新发展与改革进行系统讲解的同时，结合相关行业从业者对经典案例的分析，提出观点看法，为线上线下研究生学子带来了一场精彩纷呈的知识盛宴。

公益讲师《中央金融工作会议精神学习交流会》

2023年11月29日，玄元-华东政法大学投资者保护教育基地组织开展了中央金融工作会议精神学习交流会。华政经济法学院副院长、投教基地主任王东光教授和学院十余名投教基地教师志愿者参加了本次会议，会议由欧阳天健副教授主持。学习交流会围绕近期召开的中央金融工作会议精神进行了深入学习与讨论，同时结合投教基地实际工作展开交流。

经济法学院副院长、投教基地主任王东光教授表示本次中央金融工作会议非常重要，是此前全国金融工作会议首次升格为中央金融工作会议，在内容上也首次提出“金融强国”概念，把金融工作的重要性提高到了前所未有的高度。金融安全发展是投教基地的重要学习内容，是基地进行投资者教育、保护的职责所在，强调资本市场枢纽功能、促进资本市场发展、提振资本市场信心，重点就在于投资者保护，中央金融工作会议与投教基地的活动内容密切相关。

图：玄元-华东政法大学投资者保护教育基地开展中央金融工作会议精神学习交流会

武汉大学法学院副教授、武汉大学网络治理研究院副院长袁康《先行赔付视角下投资者保护基金功能定位的再思考》

为帮助学生群体和投资者群体了解我国证券先行赔付制度的理论与实践，2023年10月30日，由玄元-华东政法大学投资者保护教育基地与华东政法大学经济法学院共同主办的以“先行赔付视角下投资者保护基金功能定位的再思考”为主题的专家讲堂讲座活动顺利开展。本次讲座邀请到武汉大学法学院副教授、武汉大学网络治理研究院副院长袁康作主讲人，玄元-华东政法大学投资者保护教育基地副主任、经济法学院副教授窦鹏娟担任主持兼与谈人，采用线上讲授方式进行，经济法学院80余名研究生参与聆听了本次讲座。讲座中袁康教授主要从投资者保护基金的角色定位、投保基金公司的功能定位、投资者保护基金功能拓展以及如何拓展投资者保护基金功能四个方面向大家阐释了关于先行赔付视角下如何定位投资者保护基金功能的问题，此次讲座使同学们获益匪浅，也为同学们未来的研究提供了更广阔的视野。

图：玄元-华东政法大学投资者保护教育基地《先行赔付视角下投资者保护基金功能定位的再思考》主题讲座现场

通过本年度投教公益讲座的开展，玄元-华东政法大学投资者保护教育基地进一步完善了投育体系和专业团队建设，并借助高水平的教育资源和专业知识的传递培养出更多理性、成熟的投资者。随着公益讲师团的不断扩充，玄元-华东政法大学投资者保护教育基地在持续创新投教理论，推动投资者保护制度研究和法律保障研究方面的学术优势将更加凸显。

未来，玄元-华东政法大学投资者保护教育基地将继续邀请更多的法律专家、金融专家等各界专家加入投教基地的公益讲师团，持续健全完善投教内容体系，以专业思想的碰撞和前沿观点的交流，共同汇集智慧，为投资者和广大百姓带来系统化、专业化、多元性和趣味性的专业投教知识，将投资者教育融入日常生活，助力推动投资者教育纳入国民教育体系。