营业部老总泄密！国泰君安3个月内连收警示函、监管函，撤否率高达26%｜投资观察

凤凰网财经《投资观察》 文丨潇潇

小私募依靠“内鬼”抄百亿私募的作业，还以此发售了产品！如何做到的？

近日，广西证监局公布2024年“1号”行政处罚，揭露了一件离奇的事。国泰君安证券梅湾路营业部时任总经理周靖杰利用职务之便，偷看了一家百亿私募开立在该营业部的账户交易、持仓等未公开信息，然后将这些信息泄露给另一家中小私募用以发售产品。

广西证监局官网截图

“内鬼”泄密行为长达三年多

据处罚决定书显示，2019年12月起，周靖杰应高某要求，违反从业规定，多次将“聚鸣高山1号私募证券投资基金”（下称“聚鸣高山1号”）等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息不定期提供给高某。

2021年11月12日，周靖杰在知悉高某有使用其提供的未公开信息跟随上述私募产品交易的想法后，仍继续将这些未公开信息提供给高某，并暗示高某从事相关交易活动，这种行为直至其2023年3月31日从国泰君安证券梅湾路营业部离任才结束，泄密行为长达三年多。

小私募抄百亿私募的作业

据处罚决定书披露，周靖杰偷看的交易、持仓信息来自“聚鸣高山1号”。高某使用周靖杰提供的未公开信息，操作“欧阳某正”证券账户、决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”（下称“漠沙精选9号”）进行证券交易。

广西证监局官网截图

凤凰网财经《投资观察》通过中基协官网了解到，周靖杰偷看的“聚鸣高山1号”成立于2020年2月，该基金管理人为上海聚鸣投资管理有限公司，是一家管理基金数量超200、管理规模在100亿元以上的国内知名私募基金管理公司。

而“漠沙精选9号”成立于2021年9月，该基金管理人为浙江漠沙资产管理有限公司，是一家管理基金数量12只、管理规模在5-10亿元的小型私募公司。

除了泄密，这位国泰君安梅湾路营业部的老总还踩了违规炒股的红线。

广西证监局官网截图

据处罚决定书披露，周靖杰多次使用妻子“李某影”证券账户买卖股票，交易金额不少于312万元。

广西证监局认定，周靖杰利用因职务便利获取的未公开信息，暗示他人从事相关交易活动的行为，以及借他人名义买卖股票的行为，均违反《证券法》，合计被罚款53万元。

三个月内连收警示函、监管函

内控不严的同时，国泰君安证券因保荐工作不达标连收警示函、监管函。

据安徽证监局官网1月24日消息，国泰君安、保荐代表人李懿及蔡伟成被出具警示函。

安徽证监局官网截图

具体来看，国泰君安、李懿、蔡伟成在保荐多利科技首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。

凤凰网财经《投资观察》发现，多利科技自2023年2月27日上市后股价持续下跌，截至昨日收盘股价较发行价已大跌47%。

数据来源于Wind

而在此次被警示之前，国泰君安还被深交所下发监管函。

深交所官网截图

据深交所披露的监管函指出，国泰君安证券及两位保荐人徐巍、洪华忠，存在对发行人收到实际控制人现金借款但缺少原始记账凭证、研发费用的归集、在建工程的合同管理和内控、劳务外包用工的规范性等事项执行的核查程序不到位等“四宗罪”。因此被深交所书面警示，并被要求对照相关问题进行内部追责，并提交书面整改报告。

在全面注册制下，监管层多次要求中介机构压实资本市场“看门人”责任，而国泰君安证券在不到三个月的时间里连收警示函、监管函，反映其未能尽责。

另外，凤凰网财经《投资观察》梳理Wind数据发现，2023年全年，国泰君安共有77个首发项目，撤否率高达25.97%，在保荐数量前五券商中撤否率最高。

数据来源于Wind

值得一提的是，近日，IPO企业思尔芯主动撤回后仍因欺诈发行被重罚1650万，再为市场敲响警钟。据凤凰网财经《投资观察》了解，该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。这说明，IPO造假撤回也没用，撤单不再是避风港。

2024年2月4日，证监会官网刊发《证监会依法从严打击欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为》一文，强调贯彻“申报即担责”理念，“一查就撤”休想“一走了之”。

去年12月，国泰君安迎来新任董事长朱健。据了解，他曾在2016年至2020年担任国泰君安副总裁，随后调往上海银行出任行长。朱健本次回归，国泰君安能否在他的带领下，提升内控、提高保荐质量，凤凰网财经《投资观察》将持续关注。