证券从业人员 将迎新版职业道德准则

证券时报记者 刘艺文

证券时报记者获悉，中证协近日正在业内就修订《证券从业人员职业道德准则》（以下称《准则》）征求意见。本次修订旨在进一步适应新形势、新任务、新要求，引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。据悉，此次修订在与中国特色金融文化保持一致的基础上，特别强调尊重行业特点，形成具有证券行业特色的道德准则以及针对证券从业人员的特定展业要求。

按照计划，券商可在5月24日前反馈意见，此次将对《准则》多处内容进行修订。

首先，坚持大力弘扬和践行“五要五不”的中国特色金融文化，据此对此前版本未涵盖的部分进行新增，对表述不一致的部分进行调整。修订稿的前五条按照“诚实守信，专业尽职”“以义取利，珍惜声誉”“稳健审慎，致力长远”“守正创新，益国利民”“依法合规，廉洁自律”的顺序进行阐述，与“五要五不”的顺序、内容保持一致。

此外，此次修订依据行业特点补充了“专业尽职”“珍惜声誉”“致力长远”“益国利民”“廉洁自律”的对应要求。中证协表示，这在体例与中国特色金融文化保持一致的基础上，尊重行业特点，形成了具有证券行业特色的道德准则以及针对证券从业人员的特定展业要求，引导从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德，推动培养德才兼备的高素质专业化人才队伍。

据悉，“五要五不”是指：诚实守信，不逾越底线；以义取利，不唯利是图；稳健审慎，不急功近利；守正创新，不脱实向虚；依法合规，不胡作非为。

其次，坚持整合凝练原《准则》的部分条款。为优化原《准则》各条款之间的逻辑关系，避免重复论述的情况， 本次修订对部分条款进行了内容合并与更新。比如，将原《准则》的“诚实守信，勤勉尽责”与“守正笃实，严谨专业”这两个条款整合为新条款“诚实守信，专业尽职”等。

中证协称，在符合“五要五不”要求的前提下，新《准则》按照关联性原则进行整合，在保留原条款基本要义的同时， 凝练后的条款更为精简、准确。

再次，持续倡导尊重包容、共同发展的行业生态。修订稿的最后条款承继了原《准则》“尊重包容、共同发展”的主要内容，本条款与前述条款相衔接。前述五个条款以中国特色金融文化为指导提出了思想理念与行为指引的规范，而本条款则注重打造证券行业良好的精神面貌，从行业生态、社会共同体的角度进行补充，进而推动证券行业与全社会的整体和谐、稳定发展。

同时，修订稿对该条款进行补充与完善，在最后发出倡议“做有格局、有担当、令人尊重的从业人员”，总结了《准则》作为从业人员行为指引的功能定位，引导行业从业人员积极履行社会责任，树立良好社会形象。

据悉，原《准则》于2020年8月发布，发布以来对加强从业人员职业道德建设发挥了重要作用。为贯彻落实中央金融工作会议精神，进一步强化、巩固行业文化建设成果，中证协组织修订了《准则》。

2023年10月中央金融工作会议召开，系统阐述了坚持走中国特色金融发展之路和中国特色现代金融体系的本质特征和主要内涵，为做好新时代金融工作明确了方向。2024年1月，省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班指出，要积极培育中国特色金融文化，做到“五要五不”。

2024年3月，中国证监会在《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》中提出，要校正行业机构定位，督促行业机构及从业人员大力弘扬和践行“五要五不”的中国特色金融文化。

“为进一步适应新形势、新任务、新要求，引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德，有必要结合行业实际对《准则》进行修订。”中证协表示。