因从业期间违反相关规定 国金证券一营业部员工被监管责令改正
下载客户端
独家抢先看
独家抢先看
凤凰网财经讯 8月12日，四川证监局发文称，经查，国金证券成都青白江青江东路证券营业部王某在任职期间，未向个别银行渠道客户有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售基金产品等重要信息，违反了相关规定。
依据相关管理办法，四川证监局决定对王某采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，同时要求其应当切实加强证券法律法规学习，防止此类违规行为再次发生。
“特别声明：以上作品内容(包括在内的视频、图片或音频)为凤凰网旗下自媒体平台“大风号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储空间服务。
Notice: The content above (including the videos, pictures and audios if any) is uploaded and posted by the user of Dafeng Hao, which is a social media platform and merely provides information storage space services.”
