因个别员工存在违规行为 中信证券浙江分公司遭监管警示
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凤凰财经讯 8月12日，浙江证监局发文称，经查，中信证券浙江分公司部分员工在从业期间，屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级，违反了相关规定。
根据相关管理办法，浙江证监局决定对相关员工采取责令改正的行政监管措施，要求其应切实增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。同时，浙江证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。
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