银行财眼｜广发银行重庆分行被出具警示函 因基金销售业务负责人未取得从业资格等3项违规

凤凰网财经讯 9月14日，重庆证监局披露的罚单显示，经查，广发银行重庆分行存在以下问题：

一、基金销售业务负责人、部分合规人员以及个别支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格。

二、对基金销售业务负责人进行了调整，未报送相关人员免职、任职的备案材料。

三、2023年上半年未开展基金销售业务适当性自查。

公告显示，广发银行重庆分行上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第十一条第一款、第四十一条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三十条的规定。

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条、第五十六条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，重庆证监局对广发银行重庆分行采取责令改正的行政监管措施。

重庆证监局表示，广发银行重庆分行应立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全相关内控制度，规范员工执业行为，严格落实备案报告要求，提高基金销售合规管理水平，并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。