与私募合谋，如何控制90个账户操作股价？案件细节曝光

与私募人士合谋操纵股价早已不是新鲜事儿，这一次私募方不承担主要责任。

中国证监会最新披露，时任天洪集团董事长陈伟、时任易欣达总经理仇建明操纵“苏州龙杰”股票一案现已调查、办理终结。2022年2月21日至7月27日，陈伟、仇建明以股票配资等方式实际控制“鲍某琳”等90个证券账户（简称：涉案账户组），交易“苏州龙杰”，已构成操纵市场行为。

罚单指出，陈伟、仇建明分工协作、相互配合，属于共同违法主体，分别承担主要责任和次要责任。二人请求减免处罚，但证监会不予采纳，最终决定：1）没收违法所得978.57万元，陈伟、仇建明各自承担782.86万元、195.71万元；2）处以2935.71万元的罚款，陈伟、仇建明各自承担2348.57万元、587.14万元；3）因违法行为情节严重，还对陈伟、仇建明分别采取5年、3年市场禁入措施。自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，不得在任何机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外。

因涉嫌操纵证券市场，陈伟已于2023年6月收到证监会下发的立案告知书。收到立案告知书当日，科华控股第二大股东陈伟辞去公司董事一职，原先谋求公司实控人的计划也很快终止。

值得注意的是，陈伟及天洪集团、万象汽车多家公司今年4月新增了被执行信息，执行标的为4.36亿元，陈伟是其中多家公司的法定代表人。就在今年5月，一起开庭审理的非法集资案牵出了万象汽车，以及被传跑路的董事长陈炫霖。

如何控制90个账户操作股价？

根据多方证据证明，中国证监会已认定于陈伟、仇建明的违法事实。

2022年2月21日至7月27日，陈伟、仇建明控制使用涉案账户组，集中资金优势、持股优势，连续交易“苏州龙杰”，对“苏州龙杰”进行操纵。2022年2月21日至7月27日，涉案账户组共计买入27.11亿元，卖出27.09亿元。

操纵期间涉案账户组在92个交易日持股总数占总股本比例在5%以上，最高达到19.1%。

涉案账户组在拉抬阶段（2022年3月21日至7月15日），以不低于市场卖一价大量申买，账户组该类申报量占该时段账户组同向总申报量42.26%，同期账户组成交量占市场成交量的20.31%。

此外，涉案账户组还实施了对倒交易。操纵期间“苏州龙杰”上涨12.47%，同期上证综指下跌6.16%，前者偏离后者18.63%。操纵期间涉案账户组共计买入1.16亿股，卖出1.21亿股。涉案账户组违法所得为978.57万元。

证监会应当事人陈伟、仇建明的要求举行了听证会，这二人提出“王某毅”“梁某仪”“吴某穗”“陈某”“潘某”5个账户并非当事人控制使用，扣除前述账户亏损后，本案账户组不存在违法所得。

对陈伟、仇建明的申辩意见，经复核，证监会认为当事人控制使用前述5个账户，依据有四：其一，前述5个账户的资金均来自陈伟银行账户；其二，证人证言、聊天记录等证据证明“王某毅”账户由当事人控制使用，资金转入和买入时间较为吻合，配资特征较为明显，与账户组其他账户存在交易趋同情况；其三，“梁某仪”“吴某穗”“陈某”“潘某”账户与账户组其他账户存在MAC地址、IP地址、硬盘关联等情况；其四，相关人员（李某）指认控制使用“潘某”账户。

立案后，陈伟失去了上市公司实控人之位

作为科华控股持股5%以上股东、原董事，因涉嫌操纵证券市场，陈伟已于2023年6月20日收到立案告知书一事披露在后续公告中。就在这一日，陈伟提交辞职报告并表示，因个人原因申请辞去公司董事。当年6月30日公告称，陈伟还终止收购上市公司控制权事宜。

原先，陈伟拟通过“股权受让+定增认购”的方式，逐步成为科华控股的新任实控人。陈伟投入3亿元受让陈洪民等所持的1600.8万股。2022年7月公告显示，陈伟拟认购公司发行的4000万股 （“向特定对象发行”），发行事项完成后将成为科华控股控股股东和实控人。

然而，一纸立案告知书，陈伟成为上市公司实控人的谋划告败。

今年4月，天洪集团、陈伟等新增被执行人信息，执行标的4.36亿元。同为被执行人的还有台州万象汽车制造有限公司（简称：万象汽车）、上海万象汽车制造有限公司（简称：上海万象汽车制造）、上海万象汽车集团有限公司（简称：上海万象汽车集团）、东莞天洪实业有限公司（简称：天洪实业）、天洪控股（苏州）有限公司（简称：天洪控股）。除了已歇业的万象汽车，另外5家公司法定代表人均为陈伟，但6家公司之间在股权关系上牵连颇深。

经查，天洪集团由陈伟持股99%，天洪实业由天洪集团全资控股，天洪控股又是天洪实业全资子公司，上海万象汽车集团的控股股东是天洪控股，去年新增投资方厦门新兴产业创投。另外，上海万象汽车制造由上海万象汽车集团、爱建资本分别持股97.98%、2.02%。上海万象汽车制造则是万象汽车的第一大股东，广微控股也参股了万象汽车。

天眼查显示，上述6家公司卷入多起司法案件，尤以上海万象汽车制造、上海万象汽车制造为甚。

今年5月10日、11日，上海北广投资管理有限公司（简称：北广投）非法集资案已开庭审理，法定代表人、实控人等30多名中高管被控非法吸收公众存款罪。据《中国新闻周刊》援引凤凰网《风暴眼》报道，非法集资的部分资金流入了爱驰汽车、万象汽车。另有数名投资人引述与经侦部门沟通时的说法称，该案事发时未兑付金额有130余亿元，分别流向万象汽车、广微控股、爱驰汽车63亿元、45亿元、15亿元。那么，这3家公司是否会因上述非法集资案担责？

值得注意的是，现任广微控股董事长、实控人的陈炫霖，还兼任万象汽车董事长。有媒体报道，有多位投资者表示，陈炫霖已于2022年11月经中国香港偷渡到了美国。

仇建明：参股公司多次被列入经营异常名录

据中基协，易欣达是一家私募证券投资基金，成立于2014年8月，2015年1月完成登记，注册及实缴为5000万元，管理规模区间在0-5亿元，登记在册的全职员工共5名。目前正在运作、提前清算的产品各有1只。另外，该私募由周庆友、仇建明分别持股90%、10%。

另据公示信息，周庆友所持易欣达部分股权今年5月已被冻结，冻结三年。

从履历看，自1996年6月起，仇建明在中信证券苏州苏雅路证券营业部担任营销总监，任期超8年。2014年8月开始担任易欣达法定代表人、总经理、信息填报负责人。

天眼查显示，易欣达成立初期由仇建明全资控股，个人出资2000万元，后新增投资人周庆友。2015年年报指出，周庆友、仇建明分别实缴了4500万元、500万元。到了2017年，易欣达经营范围发生变更，没了实业投资，保留资产管理、投资管理。

仇建明参股的华建股权投资基金（苏州）有限公司（简称：华建投资）已于2020年6月22日被吊销。早在2019年8月，华建投资已被江苏省市场监管局列入严重违法失信企业名单，因列入经营异常名录届满3年仍未履行相关义务。2016年7月至2019年10月间，已经被苏州工业园区市场监管局5次列入经营异常名录，原因包括未依照规定的期限公示年度报告、通过登记的住所或者经营场所无法联系。

今年9月2日，苏州工业园区人民法院依法裁定受理仇建明申请被华建投资强制清算一案，并依法指定律所担任被清算组。

同样因列入经营异常名录届满3年仍未履行相关义务，仇建明另一参股公司苏州易欣益达投资管理企业（有限合伙）三度被列入严重违法失信企业名单。

天眼查显示，与易欣达投资共用一个电话的公司共计147家，并指出疑似代记账电话。