对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等 中信建投再受处罚
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凤凰网财经讯 2024年10月18日，中国证监会公示了对中信建投证券的监管处罚信息。
经查，中信建投存在多项业务违规行为。具体来看，中信建投在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等，违反了相关规定。刘乃生作为分管投行业务高管，对上述问题负有责任。
对此，中国证监会决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。并要求中信建投严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，向北京证监局提交书面问责报告。
