因部分项目质控底稿验收把关不严等问题 东北证券被要求内部整改
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10月18日，中国证监会公示了关于对东北证券采取责令整改措施的决定。
经查，东北证券股份有限公司存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题，违反了相关合规管理办法。
按照相关规定，中国证监会责令东北证券进行改正，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范。要求公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向吉林证监局提交书面问责报告。
