实控人离婚“知而不报”，中信证券被警示！保荐人还参与了这些公司的融资

来源：投资观察

11月8日，深交所下发了一份对中信证券的监管函。

事发于2023年9月28日，深交所受理了皓吉达电子IPO申请。在审查过程中，深交所发现，皓吉达电子实控人为董事长黄国平，董事、总经理黄碧婵。二人分别持有皓吉达电子25.83%、59.69%股份，为皓吉达电子共同实际控制人。双方通过签署一致行动协议巩固了共同控制关系，并约定在发行上市后三年内持续保持一致行动。

而实际上，据《保荐工作报告》，这二人曾为夫妻关系，并在报告期内离婚。深交所在第一轮问询中关注到了该问题，并要求结合双方离异具体时点、公司决策及公司治理实践等，说明发行人最近二年实际控制权是否发生变化。第一轮问询回复初稿(未盖章)对此予以了回复，并提到，因这二人的离婚，股东之间的关联关系、一致行动关系发生了重大变化。深交所认为，保荐人在明知前述离婚事项的情况下，未督促发行人在招股说明书披露离婚相关信息，执行的核查程序不到位，发表核查意见的依据不充分。而中伦律师事务所也对此负有责任，相关核查工作不充分。

最终，2024年4月7日，皓吉达电子和保荐机构中信证券撤回上市申请。随后，深交所终止了对该公司的IPO审核。

虽然皓吉达电子撤回了上市申请，但“申报即担责”，深交所对皓吉达电子、两个中介机构均被开罚单，对两名保荐代表人胡滨、杨锐彬被给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。

据《投资观察》了解，胡滨、杨锐彬所参与的融资项目可不止皓吉达电子。

如杨锐彬2016年8月加入中信证券，从2017开始，就陆陆续续参与到了一些IPO企业以及上市公司的融资业务，除了皓吉达，他还参与了箭牌家居、亿纬锂能、歌力思、招商蛇口、蓝思科技、日海智能、奥美医疗、赢合科技、方邦股份等公司的上市融资或非公开发行股票融资项目。

胡滨原来则是国信证券的保荐代表，2020年8月加入的中信证券，曾参与了瑞丰高材、牧原股份、格林美、龙大肉食、海能达等公司的上市融资或非公开发行股票融资项目。此外，胡滨曾参与高义包装IPO项目，也在今年4月份，终止IPO。