央行明确行政处罚裁量基准 细化处罚幅度
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央行明确行政处罚裁量基准 细化处罚幅度

证券时报记者 贺觉渊

中国人民银行11月29日发布消息称,《中国人民银行行政处罚裁量基准适用规定》已经2024年9月3日央行第8次行务会议审议通过,现予发布,自2025年1月1日起施行。

对监管对象的违法行为实施有效的行政处罚,是强化金融监管、严格依法履职的必要手段。对于如何有效实施行政处罚,切实做到与“违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当”,是实践工作中面临的突出问题。《规定》明确了对不同违法行为应给予的行政处罚幅度,提升了金融监管透明度和有效性。

《规定》要求,央行及其分支机构适用行政处罚裁量基准,应当遵循公平公正、过罚相当、宽严相济、程序正当、处罚与教育相结合的原则,保障行政处罚的种类、幅度与违法行为事实、性质、情节及社会危害程度相匹配。

《规定》将行政处罚裁量基准划分为不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚等裁量阶次。法定罚款金额为一定幅度的,原则上在相应的幅度范围内,按照标准划分从轻处罚、一般处罚、从重处罚。比如,法定罚款幅度为违法所得、营业收入等1倍至5倍的,从轻处罚、一般处罚、从重处罚的幅度分别为违法所得的1倍至2倍(不含本数)、2倍至3.5倍(不含本数)、3.5倍至5倍。

《规定》明确,当事人的生产经营规模较小,对行政处罚的承受能力较低的,可以结合违法行为的严重程度、社会危害性以及当事人的主观过错程度等因素减轻处罚、从轻处罚。

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