银行财眼丨浦发银行重庆合川支行被罚款117.5万元 因违反反洗钱规定等5项违规
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凤凰网财经讯 7月4日，据中国人民银行重庆分行官网消息显示，浦发银行重庆合川支行因违反金融机构反洗钱规定等5项违规被警告并罚款117.5万元。
具体违规行为如下：
1.违反账户管理规定；
2.违反金融统计管理规定；
3.占压财政资金；
4.未准确、完整、及时报送个人信用信息；
5.未按规定履行客户身份识别义务。
时任浦发银行重庆合川支行行长谢某、夏某对未按规定履行客户身份识别义务负有责任，均被罚款3万元。
上述“未按规定履行客户身份识别义务”违规行为出自金融机构反洗钱规定第九条“金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度”。
