银行财眼 | 光大银行杭州分行被罚款391.75万元 因违反反假货币业务管理规定等9项违规

凤凰网财经讯 10月10日，据中国人民银行浙江省分行官网消息显示，光大银行杭州分行因违反反假货币业务管理规定等9项违规，受到警告，并被罚款391.75万元。

具体违规案由包括：

1.违反金融统计管理规定；

2.违反账户管理规定；

3.违反商户管理规定；

4.违反反假货币业务管理规定；

5.占压财政存款或者资金；

6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

7.未按规定履行客户身份识别义务；

8.未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告；

9.与身份不明的客户进行交易。

时任光大银行杭州分行零售信贷部总经理辛某，对违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任，被罚款5.5万元。

时任光大银行杭州分行数字金融部收单业务产品经理阮某森，对违反商户管理规定，受到警告，并被罚款5万元。

时任光大银行杭州分行数字金融部总经理、数字金融部/云生活业务部总经理滕某尊，对未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚款3万元。

时任光大银行杭州建国路支行行长岳某，对未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚款1万元。

时任光大银行杭州分行运营管理部总经理孙某，对违法账户管理规定负有责任，受到警告，并被罚款5万元。

时任光大银行杭州分行法律合规部总经理潘某良，对未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚款1万元。

时任光大银行嘉兴分行副行长于某莎，对与身份不明的客户进行交易负有责任，被罚款1万元。

截图：中国人民银行浙江省分行官网