天风证券，被证监会立案

证监会出手。

2月13日，天风证券（601162）发布公告称，公司于近期收到证监会下发的《立案告知书》。因公司涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司持股变动信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，决定对公司立案。

公告称，目前公司经营情况正常。在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。

另据证监会网站2月13日消息，近日，证监会对天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）为武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代集团”）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。

经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。

前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行动，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。此次处罚落地，将有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促使其稳健经营。

公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线。从天风证券违法违规案例看，一方面大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面证券公司突破合规底线、配合股东违法违规，性质恶劣，必须依法从严惩处。下一步，证监会将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，严厉打击此类违法违规行为。同时，督促证券行业以案为鉴，深刻汲取教训，全面加强公司治理和合规风控管理，持续推进行业文化建设，切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。

此外，还有3家券商被证监会采取警示函的行政监管措施。

2月13日，证监会发布关于对财通证券股份有限公司（简称“财通证券”）采取警示函措施的决定。经查，证监会发现财通证券存在以下违规行为：一是债券内控机制执行不到位，个别项目内核制衡性不足，质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，个别项目对影响发行人偿债能力的财务会计信息等重大事项核查不充分；三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行充分关注，未能有效督促发行人履行信息披露义务。证监会决定对财通证券采取警示函的行政监管措施。

同日，证监会发布关于对太平洋证券股份有限公司（简称“太平洋证券”）采取警示函措施的决定。经查，证监会发现太平洋证券存在以下违规行为：一是债券内控把关不严，个别项目对质控内核提出的意见回复不到位，内核未实行闭环管理；二是个别公司（企业）债券项目受托管理履职尽责不到位，未对存续期影响发行人偿债能力的事项进行充分关注；三是个别ABS项目基础资产转让核查不充分，存续期未持续跟踪核心企业经营情况。证监会决定对太平洋证券采取出具警示函的行政监管措施。

证监会还发布了关于对中天国富证券有限公司（简称“中天国富证券”）采取警示函措施的决定。经查，证监会发现中天国富证券存在以下违规行为：一是债券内控把关不严，个别项目质控内核履职不到位；二是发行承销不规范，个别项目对发行人财务数据波动情况、关联交易情况及资金占用情况等重要风险事项分析核查不充分，个别项目未对簿记现场进行严格管理；三是个别项目受托管理履职尽责不到位。证监会决定对中天国富证券采取警示函的行政监管措施。