银行财眼｜浦发银行被罚4222.89万元 9名责任人集体领罚单

凤凰网财经讯 节前2月14日，中国人民银行官网披露的行政处罚信息显示，浦发银行因违反账户管理规定等10项违规，被警告，并没收违法所得27.545608万元，罚款4222.89万元。

具体违规案由包括：

1.违反账户管理规定；2.违反清算管理规定；3.违反银行卡收单业务管理规定；4.违反反假货币业务管理规定；5.占压财政存款或资金；6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；7.未按规定履行客户身份识别义务；8.未按规定保存客户身份资料和交易记录；9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；10.与身份不明的客户进行交易。

此外，还有9名责任人同时领到罚单。其中，浦发银行信用卡中心夏某平，对违反账户管理规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务等3项违规负有责任，被警告，并罚款31.5万元。

浦发银行运营管理部潘某东，对违反账户管理规定；未按规定保存客户身份资料和交易记录等2项违规负有责任，被警告，并罚款13.5万元。

浦发银行信息科技部冯某亮，对违反银行卡收单业务管理规定负有责任，被警告，并罚款5万元。

浦发银行零售信贷部严某霞，对违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定负有责任，被罚款4万元。

浦发银行公司业务部李某，对未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚款2万元。

浦发银行零售业务部周某、浦发银行股份有限公司网络金融部（移动金融部）薛某华，对未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易等2项违规负有责任，分别被罚款2万元、4.5万元。

浦发银行零售信贷部陆某勇，对未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易等4项违规负有责任，被罚款7.5万元。

浦发银行法律合规部（案件防控办公室）刘某波，对未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等2项违规负有责任，被罚款5.5万元。