拟上市公司核心技术人员不再随意认定，利用发明人的不公开政策

托伦斯精密制造（江苏）股份有限公司（以下简称“托伦斯”或“发行人”）创业板IPO用时122天过会，充分体现了创业板IPO的提速和包容性。本文将通过该案例，理清创业板IPO审核对核心技术人员认定的关切。

深交所问询：结合核心技术人员的研发成果、取得的知识产权、重要研发项目的参与及贡献情况等，披露发行人对核心技术人员的认定标准。

这是一个常规问题，但提醒拟上市公司在认定核心技术人员时，不能随意认定，而需要拿事实，举证据，专科学历不影响认定为核心技术人员。此外，为避免不必要的舆情管理压力，或被竞争对手“挖墙脚”，建议充分利用知识产权发明人、创作者的不公开政策。

下面是项目组回复原文：

“发行人核心技术人员的主要认定标准为：在公司生产经营和技术研发活动中担任重要职务或发挥重要作用；拥有与公司业务相匹配的专业背景或研发工作经验，对公司业务及所处行业具备深刻的理解；具备突出的专业理论知识和丰富实践经验，能够指导、带领公司核心技术研发项目，或能够在公司主要产品及工艺升级、新产品、新技术、新客户导入等方面做出突出贡献。

基于上述认定标准，公司核心技术人员构成、及其专业背景、主要研发成果、主要知识产权、重要研发项目情况及贡献情况具体如下：

公司核心技术人员中，公司董事长、总经理钱珂先生曾担任南通市重大科技成果转化计划项目负责人，统筹多项研发项目的申报工作，推动了公司科研成果转化、核心技术研发与校企科研联动。在公司研发方向把控方面，钱珂先生参与公司日常技术研发会议的讨论，并多次参与行业论坛、产业会展等活动，确保公司研发方向与战略一致，把握行业技术趋势，主导前瞻性技术布局，并提升了公司的行业影响力与对外技术合作水平。自创立公司以来，钱珂先生带领团队逐步攻克了半导体设备精密零部件制造的多道核心工艺并形成了精密机械制造技术、表面处理技术、焊接技术、工艺整合及检测技术的核心技术平台，作为技术领军人，亲身参与并指导团队完成从技术突破到体系化平台构建的全过程，为公司奠定了坚实的技术基础和核心竞争力。此外，半导体零部件行业遵循着“一代设备，一代零部件”的设计原则，零部件行业公司需要紧密把握客户需求打造适配客户设备的零部件产品，因此往往需要管理层参与到客户对接、产品研发等流程体系中，钱珂先生在制定公司产品研发及迭代路线、把控整体研发方向、与主要下游客户开展技术交流及技术沟通方面作出了重要的贡献，符合公司核心技术人员的认定标准。

公司核心技术人员莫任福先生、於军先生作为公司的技术研发带头人，参与了多项重要的技术研发攻关，并作为发明人贡献了多项专利技术。莫任福先生专注于机加工与焊接等关键工艺的技术提升与创新，凭借近二十年的深厚行业经验，不仅主导了多项核心技术专利的研发，还积极参与公司研发系统的战略规划与团队建设工作，在发行人技术发展及研发体系构建方面发挥了核心作用，为公司的产品开发与技术革新注入了持续的动力，显著提升了发行人在高端制造领域的自主研发能力与核心竞争力。於军先生在零部件工艺优化与工程管理领域具备深厚经验，并在精密制造领域具备突出的技术能力，通过精准的工艺改进和高效的流程管理，有效推动了公司产品性能的全面提升与制造流程的系统优化，为公司的技术积累和产业升级提供了坚实支撑。莫任福先生、於军先生的研发成果与知识产权对公司的具体贡献请参见“问题 7：关于高管及核心技术人员”之“二、请发行人说明”之“（二）莫任福和於军的履历背景、在研项目、掌握的专利及核心技术情况及在发行人业务中发挥的作用，以及核心技术人员学历较低对发行人研发实力、产品竞争力的影响”。

综上所述，公司核心技术团队由相关领域资深的人员组成，均在公司生产经营和技术研发活动中担任重要职务，长期带领或深入参与公司多项专利技术与研发布局，具备丰富的技术研发经验和深厚的产业积淀，推动了发行人技术研发和技术的产业化落地，能够指导、带领公司核心技术研发项目，对发行人的主要产品与工艺升级，及新产品、新技术、新客户导入等方面作出突出贡献，满足核心技术人员认定的相关标准。公司核心技术人员的认定符合公司业务实际情况，与公司业务发展相匹配。

本文由北京德恒（重庆）律师事务所赵禹吉团队整理编辑。