华夏银行丽水分行被罚95万元：商票贴现业务贸易背景审核不严等
5月13日金融一线消息，据国家金融监督管理总局丽水监管分局行政处罚信息公开表显示，华夏银行丽水分行因商票贴现业务贸易背景审核不严、流动资金贷款管理不到位等被罚款95万元。同时，相关责任人冯一凡被警告。
以下为罚单详细信息：
序号 |
当事人名称 |
主要违法违规行为 |
行政处罚内容 |
作出决定机关 |
1 |
浙江缙云农村商业银行股份有限公司及相关责任人 |
违规发放贷款 |
对浙江缙云农村商业银行股份有限公司罚款45万元；对陶海警告，对陆大开禁止从事银行业工作3年。 |
国家金融监督管理总局丽水监管分局 |
2 |
华夏银行股份有限公司丽水分行及相关责任人 |
商票贴现业务贸易背景审核不严，贴现资金回流出票人；流动资金贷款管理不到位，信贷资金回流转存为商业汇票贴现业务提供质押担保；高级管理人员未经资格核准实际履职。 |
对华夏银行股份有限公司丽水分行罚款95万元；对冯一凡警告。 |
国家金融监督管理总局丽水监管分局 |
