最新！北交所出手，严查新股私下约定转让
9月11日，北京证券交易所（以下简称“北交所”）对3名在新股发行过程中私下收购新股、约定新股收益分成的投资者作出处罚，采取限制证券账户交易三个月的自律监管措施。经认定，上述投资者在新股申购阶段达成私下约定，通过支付固定费用或约定打新收益安排，提前锁定投资收益，转移投资风险。
根据相关法律法规，公开发行的证券应当在依法设立的证券交易场所交易。上述投资者行为绕开公开交易渠道，严重扰乱新股发行秩序，对市场生态造成恶劣影响。
本次北交所果断出手处罚未在法定交易场所进行交易的违规行为，向市场释放了从严监管、理性打新的信号，有利于维护市场“三公”秩序，保护投资者合法权益。
市场人士提醒，场外以“买断资金”“收购新股”为名，进行私下转让、约定收益分成等行为均涉嫌违法违规，广大投资者应树立理性投资、价值投资的理念，通过合规渠道参与证券交易，自主表达投资意愿，自主做出投资决策，切实维护自身合法权益。
责编：战术恒
排版：刘珺宇
校对：杨立林
“特别声明：以上作品内容(包括在内的视频、图片或音频)为凤凰网旗下自媒体平台“大风号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储空间服务。
Notice: The content above (including the videos, pictures and audios if any) is uploaded and posted by the user of Dafeng Hao, which is a social media platform and merely provides information storage space services.”