新股消息|联泰科技拟港股IPO 中国证监会要求补充说明历次增资和股权转让的定价依据

智通财经APP获悉，9月30日，中国证监会发布《境外发行上市备案补充材料要求(2026年9月20日——2026年9月30日)》。中国证监会国际司共对5家企业出具补充材料要求。其中，要求联泰科技补充说明历次增资和股权转让的定价依据等事项。据悉，联泰科技已于2026年6月26日向港交所主板递交上市申请，海通国际为其独家保荐人。

中国证监会请联泰科技补充说明以下事项，请律师核查并出具明确的法律意见:

一、关于股权转让，请说明(1)历次增资和股权转让的定价依据，部分股权转让对价为0或者1元的公允性，以及上述股权转让环节相关转让方所得税缴纳情况，并就是否存在利益输送出具明确结论性意见。(2)请就公司设立及历次股权变动是否合法合规，以及公司主体资格和有效存续情况出具结论性意见。

二、关于股权激励，请说明(1)公司向外部顾问授予股权激励的背景及合理性，该等外部顾问的基本情况(包括任职单位、专业背景、与公司及股东是否存在关联关系)。(2)外部顾问入股价格与同期员工激励价格、外部投资者入股价格的对比情况，定价依据及公允性，并就其是否合法合规、是否存在利益输送出具明确结论性意见。

三、马劲松等13名股东已于2023年1月签署《一致行动协议》，合计持股约18.12%。(1)请说明一致行动协议的主要条款，说明公司重大事项决策中各方意见不一致时如何形成有效决议，同时说明一致行动协议届满后，公司控制权是否可能发生重大变化。(2)请说明公司认定“无控股股东、无实际控制人”的具体依据及合理性，同时说明公司治理机制是否完善。

四、关于历史沿革，请说明(1)邹波退出公司的背景、原因。(2)邹波与公司、其他股东是否存在未决纠纷或潜在争议，包括但不限于公司控制权、知识产权归属等方面。是否存在对本次发行上市产生重大影响的情形。(3)邹波退出公司后是否从事与公司相同或相似业务，如有，请说明具体业务内容及与公司业务的竞争关系。

五、请补充说明公司国有股东标识办理进展以及国资管理程序履行情况。

六、关于本次发行上市及“全流通”：(1)请说明全额行使超额配售权后的预计募集资金量；(2)请说明本次拟参与“全流通”股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他权利瑕疵的情形。

七、请公司说明前期申请A股上市辅导的具体情况及终止原因，是否计划继续推进A股上市及具体安排，是否存在对本次发行上市产生重大影响的情形。

八、公司业务是否涉及AI大模型等人工智能领域，是否符合《生成式人工智能服务管理办法》。

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