整治“名称碰瓷”“伪交易所”！香港证监会出手

11月6日，香港证券及期货事务监察委员会（下称“香港证监会”）就进一步限制不受规管的机构不当地采用名称而可能导致公众误以为其为受规管机构的立法建议，发表咨询总结。

据介绍，本次咨询的回应者广泛支持扩大《证券及期货条例》下的现有受限制称衔清单，及在《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（《打击洗钱条例》）下引入类似条文。回应者提议建立一套能够加快更新受限制称衔清单的机制。香港证监会表示赞同，并已对有关建议作出相应修订。经考虑市场回应后，香港证监会将着手敲定对《证券及期货条例》及《打击洗钱条例》的立法修订，目标是向香港立法会提交草案以供审议及批准。

香港证监会表示，这些建议修订旨在限制任何人使用或采用若干称衔（即符合以下描述的称衔），从而加强投资者保障：

一是可能令人产生由该人经营的业务或营运是受香港证监会规管的交易所或结算所或获香港证监会发牌的虚拟资产交易平台的印象，但事实上并非受香港证监会规管或获香港证监会发牌；

二是可能暗示由该人经营的业务或营运与既有或知名的交易所、结算所、虚拟资产交易平台或任何其他类似营运（不论位于香港或其他地区，及不论是否受规管）有关联，但事实上并无如此关联。

在本次咨询总结中，记者看到，香港证监会拟对一些极易令公众混淆的名称做出限制，比如“结算公司”“交易所”“交易中心”“交易行”等等。

事实上，对一些特定名称进行一定限制确有必要。今年3月，证券时报就曾报道，有一些“伪交易所”高度复刻、“碰瓷”正规交易所，这些“伪交易所”网站大多设计精美、营造真实可靠的假象，对普通投资者而言有着极高的迷惑性。

例如，“香港股权交易展示中心”“香港全球股权交易中心”“香港科技创新股权转让市场”“香港股权交易中心”这类机构，在LOGO、名称上容易与香港交易所或是内地交易所形成混淆。

比如“香港股权交易中心”称自身的挂牌板为“创科板”，与上交所的科创板名称相似，其英文简称为“HKEE”，而港交所的英文简称为“HKEX”，二者极易混淆；“香港全球股权交易中心”则在LOGO的配色上与港交所的“蓝红配色”趋同，其挂牌板块则分为“科创板”“创新板”“国际板”。

今年4月初，香港交易所在微信公众号发布的《警惕假冒交易所 参与香港资本市场请认准正规渠道》一文中称，最近网络上出现了一些冒充香港交易所的“高仿交易所”，以介绍在香港挂牌或上市为名，诓骗企业和投资者。

对此，香港证监会市场监察部执行董事梁仲贤表示：“有关建议得到广泛支持，凸显了保障投资者免因某些名称而可能误解机构的监管状态的重要性。建议修订将加强有关限制，并容许更迅速地更新受限制称衔清单。随着金融市场及市场参与者所采用的词汇不断演变，这将进一步加强投资者保障。”

责编：李　丹

制作：高蕊琦

校对：高　源

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