数百万罚没，有券商分支负责人被罚细节曝光

监管穿透式问责再亮剑。11月13日，监管密集披露6张券商罚单，覆盖中信证券、申港证券、国盛证券三家券商。其中，中信证券北京复外大街证券营业部及员工李学森、王晓艳被北京证监局采取出具警示函措施；申港证券江苏分公司及负责人李季被江苏证监局采取责令改正行政监管措施。

国盛证券时任浙江分公司负责人吴蝶、时任宁波桑田路营业部总经理匡文邦分别被罚没226.59万元、28.19万元。叠加此前同被罚18万元，吴蝶、匡文邦分别合计遭罚没244.59万元、46.19万元。

记者进一步获悉，国盛证券的罚单或远不止已披露的这几张，湘财证券同级别人员的罚单亦处于“隐身”状态。穿透这些罚单不难发现，相关违规的底色，均是券商明令禁止的“违规炒股”。

就上述违规细节来看，从“机构+个人”双罚直指“飞单”乱象，到基层展业暴露内控缺陷，再到经纪业务管控、账户实名制与信息安全三大红线接连失守，中信、申港、国盛等多家券商相继领罚。这一系列罚单可见部分业务“重规模、轻合规”的软肋，也释放出监管穿透式追责、全面压实券商内控责任的强烈信号。

又见“飞单”

中信证券涉罚违规事项与业内俗称的“飞单”有关，同时该案涉及“机构+个人”双罚，营业部与员工均遭罚。

中信证券北京复外大街证券营业部个别员工存在向客户销售非中信证券代销的金融产品的情况，反映出营业部未能严格规范员工执业行为，合规管理不到位。

上述所指“个别员工”在另2张罚单中有所提及，即李学森、王晓艳。

在市场人士看来，监管的“双罚”逻辑清晰，员工“飞单”绝非孤立的个人道德风险，而是券商内控失效的直接结果。营业部作为一线阵地，若在员工行为监测、合规培训、职场巡查上存在漏洞，就须承担连带管理责任。

申港证券江苏分公司涉四大违规

申港证券江苏分公司存在以下问题，一是委托经纪人以外的第三方进行客户招揽，二是分公司适当性管理不到位，三是内部控制与合规管理存在较大缺陷，四是部分员工合规意识淡薄，不配合监管检查。

北京证监局指出，李季作为分公司负责人，对上述问题负有责任。

从“委托第三方揽客”到“员工不配合监管检查”，四大违规可见基层展业逻辑的有待完善与合规底线的提升需求。在券商财富管理转型的关键期，“重规模、轻合规”显然也是制约发展的软肋。

国盛证券被罚细节曝光

近日国盛证券及多名高管被罚，但未披露更多细节，11月13日的2份罚单中则披露了具体违规行为。

吴蝶：2021年9月至2022年5月，吴蝶通过他人代为参与某公司非公开发行股票的认购，获利17.37万元；2021年12月至2022年1月，吴蝶通过他人代为参与某公司公开发行可转换公司债券的认购，获利18.28万元；2022年8月至2023年3月，吴蝶通过他人代为参与某公司公开发行可转债优先配售，获利80.94万元。

匡文邦：2022年8月至2023年3月，匡文邦通过他人代为参与某公司公开发行可转债优先配售，获利16.19万元。

11月11日，国盛证券发布公告，国盛证券及6名时任负责人、高管合计遭罚110万元；国盛证券被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月和责令处分有关责任人员的行政监管措施。

国盛证券时任经纪业务管理部和财富管理部的分管两位高管被采取监管谈话的行政监管措施；时任公司信息技术总部总经理陆修然，被认定为不适当人选，1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务。

与国盛证券违规相似的另一家券商湘财证券同日收到巨额罚单。湘财股份公告称，子公司湘财证券及5名时任负责人、高管罚款合计为125万元。

国盛证券、湘财证券被认定的违法事实高度相似，均涉经纪业务管控、账户实名制、信息安全三大方面。

国盛证券：一是国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务；二是国盛证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；三是国盛证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。

湘财证券：一是湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，同时违反自身业务规则开展相关经纪业务，违规提供相关信息技术服务；二是湘财证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；三是湘财证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。

值得关注的是，国盛证券罚单披露的违规细节，直指营业部及分公司负责人；相比之下，湘财证券的违规细节虽未全面公开，但从处罚对等性来看，其追责层级或也聚焦于分支机构负责人。在湘财证券的受罚名单中，时任共和新路营业部负责人梁震，正是对应这一层级的关键人员。