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证监会杜绝基金黑幕重演 制度倒逼老鼠仓
2007年04月26日 10:1621世纪经济报道投票数: 顶一下  【

前不久媒体报道的上投摩根基金经理涉嫌“老鼠仓”事件,将总规模刚刚迈过万亿的中国基金业再次推到了风口浪尖。

基金业监管风暴是否山雨欲来?证监会是否会痛下“杀手”?整个行业是否会出现诚信危机?尽管“老鼠仓”事件的讨论没有继续升级,但上述这些问题事实上正在被市场的参与各方暗自思量。

在这种背景下,4月23日下午17点,中国证监会基金部一位官员坐到了本报记者对面。“不会让7年前的基金黑幕重演。”他斩钉截铁地表示。

7年前,中国稚嫩的基金业大量违规操作的黑幕曝光,并由此拉开证券行业大地震。庄股“英雄”们留下那个时代的婆娑背影,相继远去。

今天,脚踩红舞鞋的中国基金业踏雪迎春,刚刚迈过万亿规模,却再次引发公众质疑。已成公开秘密的“老鼠仓”、频繁的内幕交易和利益输送丑闻,再次将中国基金业推到了十字路口。

中国基金业是否会重演7年前的行业地震?面对“老鼠仓”丑闻,证监会是否痛下杀手?就这些悬而未决的疑问,中国证监会基金部官员接受了本报记者专访。

基金黑幕不会重演

“和7年前有根本性的不同。现在的基金公司完全在监管层的掌控之中。”这位官员说。

该官员称,早在2005年7月,中国证监会就已经制定出《证券投资基金监管职责分工协作指引》,明确了各方的监管职责。

“我想强调的是,中国证监会到目前为止并没有成立什么专案组调查“老鼠仓”事件。”该官员称,“按照指引的分工安排,证监会已经掌控了基金公司的几乎所有重大动向”。

《指引》规定了中国证监会基金监管部、各地证监局、两地交易所和证券业协会等各部门之间的分工协作。

得益于这份指引安排,基金部主要负责制定法规体系和行政许可;各地证监局负责基金公司的日常监管;交易所则主要负责监控异常交易行为和信息披露;协会则负责行业自律和从业人员监管。

在这位官员的办公桌上,还摆放有最新一周的上交所提交的异常交易行为报告。不过,他没有向记者透露其中内容。。

业内人士称,证监会透过上述监管体系已经掌握了个别基金经理“老鼠仓”、内幕交易等违法违规行为的确凿证据。因而预期基金业可能要面临2000年以来的新一轮规范。

针对最近广为关注的上投摩根基金经理唐建“老鼠仓”传闻,业内人士亦纷纷怀疑,证监会是否会就此开刀?对此,该官员称,目前不方便透露详细情况,但证监会将选择在后续时间内相继对外披露。

他说,“目前基金业已经建立了一套完善的信息披露系统。如去年的货币市场基金,监管层也透过基金公司对外披露的方式,很好的维护了投资人的利益。”

该官员称,任何有关基金公司被调查、问话或者处罚等事宜,都将通过基金公司的定期或者临时报告对外披露,具有很高的透明度,建议投资人密切关注。

该官员亦确凿表示,即便外界如何议论当前基金业的诸多异常,证监会不可能不作为以及会随时掌控整体局势,因而2000年的基金行业整体性黑幕将不可能重演。

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作者: 汪恭彬   编辑: liaosm
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