招商证券（香港）因违规处理客户款项被罚款500万港元

上证报中国证券网讯 香港证监会5月30日晚间消息，因招商证券（香港）错误处理客户款项及内控缺失问题，对其作出谴责并罚款500万港元。

香港证监会指出，2011年10月1日至2014年9月30日期间，招商证券（香港）曾为了规则允许之外的目的，将资金由客户信托账户转出，违规次数约800次。

此外，招商证券（香港）没有聘用适合的人员来处理该业务，也没有设立妥善的内控措施及程序来保障客户资产。

香港证监会认为，稳妥保管客户资产是持牌公司的基本责任，即使客户资金在转出当日便被转回，也是违反这项责任且不能姑息的。此外，招商证券（香港）采取有关做法已超过3年，显然违反了这项基本责任，没有遵从《客户款项规则》和《操守准则》。

不过，香港证监会指出，厘定处罚内容时，已考虑到招商证券（香港）主动报告有关事宜，并做出相应检讨，而且也没有证据能显示其不合规行为让客户蒙受了损失。（刘昌源）