罚没近4亿:阳雪初靠内幕信息,百万本金加疯狂融资炒中青宝

罚没近4亿:阳雪初靠内幕信息,百万本金加疯狂融资炒中青宝

2019年08月06日 20:06:00
来源:澎湃新闻网

证监会官网日前披露的一份行政处罚决定书显示,57岁的阳雪初因内幕交易深圳中青宝互动网络股份有限公司(中青宝,300052)遭证监会处罚,被没收违法所得19718.81147万元,并被处以19718.81147万元的罚款。

行政处罚决定书显示,阳雪初,男,1962年7月出生,住址为湖南省长沙市。

跟随基金经理调研结识董事长

证监会行政处罚决定书显示,2013年3月6日,新华基金管理有限公司基金经理何某、研究员陈某汐带阳雪初到中青宝调研,中青宝的董事长、总经理李某杰与阳雪初见面,并一起吃饭。

阳雪初向李某杰询问公司发展计划,李某杰表示创业板只有掌趣科技和中青宝两家专业手游公司,游戏产业发展很快、市场容量很大,但由于国家的产业政策新游戏公司上不了市,在这个背景下有大量的手游公司盼望掌趣科技或中青宝对他们进行并购,中青宝由此具备了一个天时地利的外延式发展机会,即通过并购进行扩张。李某杰称,基于中青宝的行业地位和国家产业政策限制,中青宝在并购中具有很强的溢价收购能力。李某杰还介绍了中青宝的投资战略变化,表示中青宝正在接触洽谈一些标的公司,要把中青宝做到1000亿的市值,在这个过程中,会使用较多的收购、兼并方式。通过这次调研,阳雪初还得知中青宝账上有4个多亿现金,完全具备收购能力。

李某杰作为中青宝的董事长、总经理,主要负责并参与了中青宝投资战略转变以及收购优质游戏公司事宜,属于内幕信息知情人。

此后,2013年4月至6月间,阳雪初与李某杰频繁联络、接触。期间,阳雪初长住深圳深航酒店,与李某杰数次见面,通过李某杰了解到中青宝收购手机游戏公司事项进度。5月月初会面中,阳雪初询问李某杰中青宝近期的并购举措。6月份会面中,阳雪初询问李某杰4亿募集资金和2.5亿公司债用途。5月14日阳雪初发给李某杰的短信中,阳雪初建议李某杰“借鉴华谊兄弟收购蓝港在线的经验”,李某杰在短信回复中明确表示收购会加快速度进行。

李某杰在笔录中表示,“后来深交所给我们公司发异动账户自查名单,我发现有大量的湖南账户买入中青宝股票,我很生气,就再也没跟他联系过。”为此,阳雪初于2013年6月25日给李某杰的亲笔信中说:“以我的判断,市场正在进行一次血腥的下跌。基于以上判断,我已决定从明天起出局,退出。好在我涉此不深,成本不高,现在出局,还不致亏钱。”“说实在的,在前一阶段中青宝的市值增长过程中,我还是起了一点作用的。”

阳雪初称,正是通过3月6日的这次调研,其有了购买“中青宝”的决策。

杠杆融资、房屋贷款抵押、配资等多种方式融资

行政处罚决定书显示,2013年4月至2013年7月间,阳雪初控制“欧阳某梅”“龚某香”“张某1”“谢某哲”“毛某伦”“杨某华”“夏某”“贺某”“张某2”“周某安”“肖某惠”“彭某兰”“李某阳”“卜某霞”14个证券账户(以下简称账户组),阳雪初做出交易决策,主要通过万某军和欧阳某梅下单交易,在内幕信息公开前,累计买入“中青宝”1257.0116万股,买入金额31969.07953万元,实际获利19718.81147万元。

值得注意的是,经查,阳雪初买入中青宝的资金,一部分为以900万元资金作为本金,按照1:1的比例从财富证券配资1000万元,合计2000万元,其900万元本金来自于妹妹欧阳某梅和欧阳某两栋房子抵押贷款800多万元和个人筹款;从万某军处借款400万元;从段某溶以配资名义借款3000万元;以段某溶的部分借款作为本金按照1:2的比例从文某涛配资4000万元,以上合计9400万元。

这也表示,阳雪初通过杠杆融资、房屋贷款抵押、配资等多重杠杆方式,对中青宝进行了内幕交易。

证监会认定为内幕交易

对于阳雪初是否为内幕交易的问题,证监会认为,法律禁止任何人非法窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息,本案中阳雪初与中青宝董事长、内幕信息知情人李某杰频繁联络、接触,已经超出了一般投资者了解上市公司的举动。是否涉及内幕信息,应当结合其交易行为的异常性来判断。

证监会调查发现,证券账户组多数属于新开立账户(共8个账户),开户时间与内幕信息形成、变化时间相一致。融券、杠杆配资、抵押房产融资的时间与内幕信息形成、变化时间相一致。阳雪初开始买入“中青宝”时间与内幕信息形成、变化时间相一致,卖出时间与内幕信息公开时间相一致。在内幕信息公开前,阳雪初突击调入资金,利用多个账户巨量买入同一只股票,决策果断,买入意图明显,交易行为明显异常。