全国股转公司对失信主体采取联合惩戒 已有147条记录进入诚信数据库

上证报中国证券网讯 12月4日，记者从全国股转公司了解到，自2019年7月起，全国股转公司对采取书面形式的自律监管措施和纪律处分均录入诚信数据库。截至目前，全国股转公司共计录入诚信数据库147条记录，其中涉及挂牌公司125家次，股东、控股股东、实际控制人59人次，董事、监事、高级管理人员358人次，主办券商1家。

全国股转公司此次还公开了失信情形的三个典型案例，包括挂牌审查过程中因挂牌公司相关主体被纳入失信被执行人触发终止审查，持续监管过程中挂牌公司相关主体被纳入失信联合惩戒对象未及时披露被采取监管措施案例，以及持续监管过程中挂牌公司董监高属于失信被执行人未及时组织改选或另聘案例等。

上述案例均违反了全国股转公司发布的《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》（下称《监管问答》）的相关规定。依据《证券期货市场诚信监督管理办法》和《监管问答》，被计入诚信档案的人员，将受到失信惩戒，如控股股东、实际控制人、控股子公司被列为失信联合惩戒对象的挂牌公司不得实施重大资产重组、失信联合惩戒对象不得收购挂牌公司等。（王红）