厦门市鑫鼎盛控股有限公司一投资顾问收到警示函

厦门市鑫鼎盛控股有限公司一投资顾问收到警示函

上证报中国证券网讯 12月11日,厦门证监局公布一则监管措施决定,秦国安在厦门市鑫鼎盛控股有限公司担任投资顾问期间,未经公司授权通过某网络平台向投资者提供买卖或持有具体证券的投资建议,该行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定。厦门证监局对秦国安采取出具警示函的监督管理措施,同时记入诚信档案。(卢丹)

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