创业板新规推动券商改造 国泰君安和国金证券已开通线上办理

原标题：创业板新规推动券商加紧技术系统改造，两家券商已率先开通创业板投资权限线上办理

每经记者：陈晨 每经编辑：何剑岭

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创业板改革“忽如一夜春风来”。其中，投资者适当性管理成为了热门话题，不仅关系着普通投资者，也考验着诸多券商的技术系统。根据要求，券商需要在2个月内完成技术系统改造，之后合格投资者就可在线开通创业板交易权限。

《每日经济新闻》记者了解到，目前各大券商正在积极进行系统改造升级。为了适配创业板新规，有券商关闭了创业板业务线上操作服务，新开通创业板交易权限以及存量投资者转签都需临柜办理。

然而，就在创业板注册制“官宣”17个小时后，国泰君安成为了首家支持在线开通创业板的券商。另外，国金证券也表示，新开功能预计明日就能上线使用，转签功能同理，功能优化后也可以线上直接办理。

券商应2个月内完成技术系统改造

4月27日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体方案》，而在证监会层面，发布了相应的四部规章制度向市场公开征求意见。在这诸多变化当中，投资者适当性管理成为市场热点。对此，深交所同步了发布《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》（以下简称《实施办法》），自2020年4月28日起施行。

另外，记者从券商人士处也了解到，4月27日晚间，深交所还同步在会员业务专区发布了《关于做好创业板投资者适当性管理工作的通知》，对过渡期间的各项制度进行详尽安排。

据深交所要求，各会员单位应当高度重视创业板投资者适当性管理各项准备工作，确保4月28日开市前准备就绪，及时为符合条件的新增投资者办理创业板交易权限开通事宜。各会员单位应当在2个月内完成相关技术系统改造，包括个人投资者资产量及交易经验核验、电子方式签署《创业板投资风险揭示书》等。

需要强调的是，深交所要求，技术系统改造完成前，各会员单位为新增投资者办理创业板交易权限开通事宜，可以手工或半自动等方式核查投资者资产量、交易经验，采取邮寄、传真、临柜等方式要求投资者签署《创业板投资风险揭示书》，并采取适当方式确保为投资者本人签署。

采取临柜签署风险揭示书的，疫情期间，会员应当严格按照防疫要求，保持营业场所清洁卫生，加强室内空气流通，做好工作人员、客户体温测量等健康监测和人员防疫防护各项工作，并采取预约办理等方式，避免营业场所人员扎堆聚集。

相关技术系统改造完成后，各会员单位应当立即组织存量普通投资者重签新版《创业板投资风险揭示书》，以确保其符合条件参与注册制下发行上市的创业板股票申购、交易。

多数券商目前仍需临柜办理

据记者了解，在《实施办法》发布之前，普通投资者开通创业板投资权限必须临柜办理；转签业务上，大部分券商可以线上办理，也有券商要求临柜办理。不过，《实施办法》发布之后，新开通创业板交易权限的投资者既可现场临柜开通，也可线上办理。

但是，目前各大券商还处于技术系统准备期间，需要开通创业板投资权限的投资者仍然需要现场办理。联储证券相关人士表示，自2020年4月28日起，开通创业板投资权限暂时需临柜办理，在《实施办法》实施前已在其他券商开通创业板交易权限的投资者，到公司新开创业板权限的仍需重新申请，按照适当性要求准入，临柜办理。公司将积极进行系统升级改造，尽快实现网上办理。

“目前我们更新了创业板风险揭示书、创业板风险揭示话术，更新的内容主要包括创业板的基础知识和相关风险的揭示”，天风证券人士表示：“我们的业务系统也根据最新的适当性要求进行了升级，比如通过系统对新申请开通创业板交易权限的个人投资者进行识别，在业务受理的环节增设前20个交易日日均10万资产量及24个月交易经验的准入门槛等。”

上述天风证券人士也告诉记者，目前公司暂不能通过网上受理创业板业务，仅能通过临柜办理，目前营业部也暂时没有客户咨询和申请办理创业板交易权限开通。

同样，东吴证券经管委冯骏也向记者表示，创业板新规的影响主要是投行部门将按新的注册制规定做业务，经纪部门也将按新的适当性要求管理客户，股票交易方面将按照新的交易规则进行交易（大约在7月之后会正式推出）。

两家券商先后开通在线创业板权限

目前各大券商的技术系统还在改造期，而记者却了解到，国泰君安已经实现实时在线办理，从而也成为首家支持投资者在线开通创业板权限的券商。

国泰君安人士向记者表示，公司董事长贺青亲自部署，于27日晚十点成立了跨部门工作组，28日凌晨3:02分完成需求确认，28日早8:27分完成风险揭示书、操作流程的调整和双录话术的设置，并向深交所提交。

28日早9:38分，公司线下营业部为首个投资者开通了创业板权限。28日13:20国泰君安君弘APP、富易PC客户端等线上自有平台全面支持7*24小时创业板在线开通。以君弘APP为例，合格投资者仅需在首页或掌上营业厅中点击创业板开通并输入相关信息，即可实现实时在线办理。

据记者了解，截至4月28日中午，已有32位客户在国泰君安完成了创业板权限的开通。

除了国泰君安外，也有部分券商向记者表示，公司系统改造会很快完成，各部门之间均在相互配合、加班加点，一周内可以完成。比如，国金证券相关人士表示：“4月28日前，客户新开创业板需临柜办理，转签可直接线上办理。因适当性新规即数据报送要求，今天开通及转签是需要临柜的，新开功能预计明日就能上线使用；转签功能同理，功能优化后也可以线上直接办理。”