国信证券香港再现合规问题 资管子公司一前员工遭禁业9个月

北京商报讯（记者 孟凡霞 马嫡）5月28日，香港证监会挂出一则禁业令显示，国信证券（香港）资产管理有限公司（以下简称“国信香港资管”）前基金经理郭周武被禁业九个月，时间由2020年5月28日起至2021年2月27日止。

上述纪律行动源于香港证监会调查发现，郭周武在2012年4月10日至2017年5月23日于国信香港资管任职时，曾向雇主隐瞒其在两个证券交易帐户（分别由一名友人及一名他所认识的人士在另一家经纪行持有）内所拥有的实益权益及／或直接操控权或影响力，以及他在该等帐户内的交易活动，违反了国信香港资管的交易政策。

北京商报记者注意到，中国证券业协会登记的信息显示，该名员工已于2017年6月21日在国信证券离职。公开资料显示，国信香港资管是国信证券（香港）金融控股有限公司（以下简称“国信香港金控”）的全资子公司，国信证券的全资孙公司。

根据国信香港金控官网介绍，国信香港金控成立于2008年11月，是国信证券在香港注册成立的全资子公司，旗下设有国信证券（香港）经纪有限公司（以下简称“国信香港经纪”）、国信证券（香港）融资有限公司及国信香港资管三家全资持牌子公司，分别从事经纪业务、投资银行业务及资产管理业务。

值得一提的是，因2014年11月至2015年12月期间，国信香港经纪未遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，曾被香港证监会采取纪律行动。2019年2月18日，对其作出公开谴责及罚款1520万港元。