证监会对江海证券采取暂停资产管理产品备案6个月的行政监管措施
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证监会对江海证券采取暂停资产管理产品备案6个月的行政监管措施

证券时报·e公司
2020年09月16日 22:31:18
e公司讯，证监会公告，经查，证监会发现江海证券在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；开展证券资管业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱等问题；开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分等问题。决定对公司采取暂停债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案6个月、暂停股票质押式回购交易业务6个月的行政监管措施。
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