行政监管在强化 又有券商因研报不合规领罚
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行政监管在强化 又有券商因研报不合规领罚

证券时报·e公司
2020年12月01日 06:33:01
e公司讯，11月30日，北京证监局发布的行政监管措施显示，中信建投证券因研报质量控制和合规审查不到位，被责令改正。券商研报合规监管愈发严苛。记者了解到，今年年中，证监会、证券业协会开展了一轮对券商研究所研报合规情况的审查。有知情人士透露，接下来或还有数家券商将因研报合规问题被监管出具罚单，具体以各地证监局披露为准。
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