浙商银行：强化内控合规管理 筑牢合规经营底线

为强化内控合规管理建设，厚植稳健审慎经营文化，巩固前期乱象整治成果，落实银保监会《关于开展银行业保险业“内控合规归管理建设年”活动的通知》（银保监发〔2021〕17号）要求，积极响应浙江省银行业协会《浙江银行业强化内控管理 厚植合规文化 夯实高质量发展基础倡议书》（浙银协发〔2021〕66号）倡议，营造良好的合规文化氛围，全面塑造合规、诚信经营的良好形象，浙商银行于8月16日至22日期间组织全行开展“内控合规管理建设年”宣传周活动。

一、精心组织部署，明确活动主题

为确保本次宣传周活动顺利开展，总行全面部署，研究制定了活动方案，明确活动主题、内容及要求等，并持续推进。本次宣传活动以“强化内控合规管理，筑牢合规经营底线”为主题，通过形式多样的宣传活动，引导员工从“被动合规”转向“主动合规”，牢固树立“内控优先、合规为本”的理念，推动全行从规范业务经营行为转向更加注重健全内控合规管理。

二、立足网点宣传，打造线下宣传阵地

利用网点电子屏扩大宣传范围

活动期间各营业网点充分发挥阵地优势，在营业大厅LED显示屏和金融知识公众教育专区醒目位置不间断滚动播放“内控优先 合规为本”“合规就是发展，管理出效益，合规出业绩”等宣传标语。引导全行员工积极践行合规文化，提高全员合规意识，营造“合规人人有责，合规创造价值”的良好氛围。

张贴宣传海报营造合规氛围

北京、南京、郑州、台州等分行在楼层办公区域、员工园地醒目位置张贴或摆放建设年活动海报，营造浓厚活动氛围。

南京分行将建设年活动中屡查屡犯问题识别标准印制成日程小贴士，并派发至分行每一位员工手中，提示员工严守合规底线，向屡查屡犯问题说“NO”。

警示教育活动提高廉洁意识

天津分行以《中国金融机构从业人员犯罪问题研究白皮书（2018-2020年）》为依托、结合身边事身边人开展全员警示教育。成都分行组织召开警示教育大会，邀请四川省公安厅经侦局警员为全行员工授课，帮助员工全面了解打击金融犯罪的有效手段及相关法律法规。兰州分行建设清廉金融教育基地，面向员工全天开放，播放警示教育片，提供大量清廉书籍，鼓励员工自觉阅读探讨，并组织集中学习。温州分行组织青年员工赴瓯海区廉政教育基地开展警示教育活动，教育青年员工筑牢廉洁从业合规底线。

三、创新活动形式，突出线上宣传

线上知识竞赛吸引员工积极参与

“守规”的前提是“知规”，为确保员工学好、用好合规知识，提升合规意识，部分分行积极通过知识竞赛形式促进员工合规学习。绍兴分行组织全员开展内控合规在线知识竞赛，竞赛内容为浙商银行内控合规知识要点及年度监管重要文件要求等，共计417名员工参加本次竞赛活动，满分人员136名。舟山分行组织开展建设年活动之合规知识在线答题竞赛，并对竞赛进行排名，设置了一、二、三等奖奖项，对获奖人员进行了公开表彰；天津分行组织内部合规知识选拔比赛，获胜员工代表分行参加天津市银行业合规知识竞赛活动。

“易企秀”扩大宣传受众群体

郑州分行为强化建设年活动宣导，以“内控合规管理建设年”为主题创办专刊，并制作了形式丰富多样、宣传效果极佳的“易企秀”。

小贴士形式生动活泼

针对本次宣传主题，苏州分行制作了建设年小贴士，并通过线上、线下全方位宣传，扩大活动影响力；杭州分行通过“内控合规记心中”主题标语长图文，生动形象地展示建设年活动的背景、指导思想、工作任务等内容，分行员工积极过微信朋友圈、群组等予以转发，增强线上宣传效果。

微视频助阵员工更好学习

为推动内控合规管理建设年活动在分支机构有效落地、顺利开展，成都分行组织辖内分支机构围绕加强贷款“三查”管理、强化消费者信息安全保护等方面制作5个主题微视频并在辖内予以宣传。分支机构通过自主制作微视频的研究过程以及后续的观看、学习，更加积极投入建设年活动，“主动合规”意识得到提升。

四、围绕宣教主题，充实活动内容

举办主题演讲比赛

深圳分行组织开展“合规伴我行”演讲比赛，共计39名选手参加。通过演讲比赛形式加深建设年活动宣导效果，促进全体员工认识到合规经营是分行稳健运行的基石，鼓励每一位员工都成为合规理念践行者。

组织开展征文比赛

西安分行组织开展“高管谈内控”征文活动，围绕“内控优先 合规为本”这一主题，邀请分行各部门、辖内各分支行主要负责人谈认识、谈问题、谈思路、谈措施。活动期间共收到22篇优秀作品，各级管理者通过文字表达对内控合规管理重要性的深刻认识，针对分行存在的问题或短板，提出提升内控合规管理的宝贵建议。

创建专门宣传栏目

武汉分行集中整理日常咨询率高、差错多、集中度高的问题或难点，编撰内控合规“你问我答”栏目，采取一问一答的形式为行内员工答疑解惑并定期发布，截至目前已累计发布16期。长沙分行汇编《合规之窗》栏目，报道分行“内控合规管理建设年”活动进展，上挂分行“内控合规动态”专栏及通过邮件下发，供全行员工参阅学习，营造全员合规的良好文化氛围。贵阳开展“合规瞭望员”活动，通过向分行员工征集岗位合规履职心得、流程优化建议等，不断强化内控合规管理，筑牢合规经营底线。

五、全行积极参与，活动卓有成效

宣传周活动取得良好成效

本次宣传周活动中，全行上下统一行动，通过电子屏、海报等形式集中展示了内控合规宣传标语，突出了“强化内控合规管理，筑牢合规经营底线”的活动主题。各分行还创新活动形式，通过知识竞赛、易企秀、小贴士、微视频、演讲比赛、征文比赛等丰富多彩的活动强化宣传效果，在全行营造出了良好的合规文化氛围。通过本次宣传周活动，强化了员工主动合规的意识，同时也为浙商银行健全内控合规长效机制积累了经验。

建设年活动获当地监管较高评价

深圳分行扎实开展建设年活动被多家媒体刊登报道。同时，深圳分行在建设年活动中因注重实效狠抓整改落实，活动投稿被深圳银协微信公众号择优刊发，又被中国银协转载。济南分行在深入推进建设年活动中，积极与当地监管部门沟通，持续向山东银保监局、山东省银行业协会报送多篇关于活动宣传周和知识竞赛的简报，介绍浙商银行好的做法和工作措施，得到监管部门高度评价与认可。山东省银行业协会微信公众号于8月26日在醒目位置刊登名为《浙商银行济南分行深入推进“内控合规管理建设年”活动》的文章，对浙商银行在活动中的突出表现给予肯定。

下一步，浙商银行将持续推进宣传活动，不断完善内控合规宣传教育长效机制，不断深化全行员工“内控优先 合规为本”理念，全面提升浙商银行合规、诚信经营的良好形象,实现内控体系更加健全、内控效能持续提升、合规意识更加牢固、合规文化持续厚植的建设目标。