因合规内控存在问题，国信证券及副总裁杜海江被出具警示函

经济观察网 记者 邹永勤 4月19日，深圳证监局在其官网发布了多份监管公告。其中两份公告内容显示，国信证券股份有限公司（002736.SZ，下称“国信证券”）及其副总裁杜海江均因合规内控问题被深圳证监局采取出具警示函的监管措施。

相关公告显示，国信证券的合规内控存在以下以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

深圳证监局认为，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条、第六条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条、第六条的规定。

根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局进一步指出，国信证券上述股票质押式回购业务存在的问题发生在2019年至2022年，杜海江作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管，对上述违规行为负有领导责任。因此，深圳证监局决定对杜海江采取出具警示函的行政监管措施。

根据国信证券4月17日披露的2023年年度报告，杜海江现任该公司副总裁、财富管理与机构事业部总裁，兼任鹏华基金管理有限公司董事、中国证券业协会证券经纪与财富管理专业委员会副主任委员、上海证券交易所会员自律管理委员会委员。

记者注意到，杜海江于2018年5月份任职国信证券副总裁后，其历年从公司获得的税前报酬总额分别为：2018年200.79万元、2019年432.97万元、2020年501.25万元、2021年499.53万元、2022年308.33万元、2023年298.46万元。从中可以发现，杜海江获得的税前报酬总额在2020年达到高峰。

根据其年报信息，2023年末，国信证券股票质押式回购交易负债客户平均维持担保比例为175.94%，较2022年末的187.42%有所下滑。但值得注意的是，在其应收账款前5名的客户中，仍然有3名客户的款项性质为股票质押回购业务逾期本金，合计金额高达6.98亿元。