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一、公司基本概况

公司的沿革：

沈阳诚浩证券经纪有限责任公司，是按照国务院及中国证监会关于财政类国债中介机构转制的有关文件精神，由沈阳财政证券公司转制而成的经纪类证券公司，2003年8月18日，中国证监会证监机构字[2003]163号文件批准同意公司开业。公司下设7家证券交易营业部，是中国证券业协会，中国国债协会，上海、深圳证券交易所的会员单位。

沈阳财政证券公司前身为沈阳市国库券流通服务公司，成立于1988年4月21日，同年11月26日更名为沈阳财政证券公司，1992年11月6日，中国人民银行银复1992[478]号文件下发《关于沈阳财政证券公司重新登记的批复》并颁发《经营金融业务许可证》，注册资本金1000万元。1994年12月，中国人民银行沈阳市分行同意公司开设皇姑、铁西、于洪、东陵四个证券交易营业部，1995年1月批准开设五爱证券交易营业部，1995年4月18日，公司更换企业法人营业执照，注册资本金增至6000万元。2003年8月18日，公司转制成功，更名为沈阳诚浩证券经纪有限责任公司。2008年6月12日，中国证监会证监许可2008[803]号文件同意公司增资扩股。

3、公司经营范围：

公司的经营范围经过中国证监会和工商行政管理局核准登记，包括下列各项：

(1)证券的代理买卖；

(2)代理证券的还本付息、分红派息；

(3)证券代保管、鉴证；

(4)代理登记开户。

4、股本结构：

公司注册资本金20074.7万元，由四名股东构成。大连大显控股股份有限公司出资人民币8100万元，占公司总股本的40.35%；沈阳恒信投资管理有限公司(系沈阳市国有资产经营公司)出资人民币73,201,495.68元，占公司总股本的36.46%；深圳市新永湘投资有限公司出资人民币3900万元，占总股本的19.43%；沈阳沈资汽车发展有限公司出资人民币7,545,500元，占总股本的3.76%。

5、组织结构

公司实行董事会领导下的总经理负责制。董事会由7名成员组成，董事长王媖，根据《证券公司管理办法》聘任独立董事2人。公司高管人员：董事长兼总经理：王媖；副总经理兼财务总监：张家军；副总经理兼稽核总监：贾向安

公司总部设有总经理办公室、计划财务部、人力资源部、研究发展部、资产运营部、信息工程部、稽核部、清算中心等职能部门。此外，公司还设有七家证券营业部。