长盛基金：把专户理财打造成核心业务

2008年03月11日 10:44
来源：中国证券网－上海证券报

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经中国证监会核准，长盛基金日前获得特定客户资产管理业务资格，作为业内“老十家”之一和第一批获得全国社保基金管理人资格的基金公司，长盛专户理财部总监朱剑彪博士表示，公司已在人员、制度、产品设计及客户开发等方面为专户理财业务的开展做了充分准备，长盛有信心将专户理财业务培育成公司的核心业务。

朱剑彪表示，“量体裁衣”是专户理财的突出优势之一，而满足个性化的需求是从产品的设计环节开始的。据介绍，长盛根据不同客户的偏好，已经开发了15个标准化投资产品，包括保本增强型、债券增强型、基金中的基金(FOF)型、指数增强型、沪深300风格配置型、股指期货套利型等等。朱博士称，客户如果有特定需求，产品设计经理将在上述产品线的基础上，根据客户的现金流和资产负债状况为其量身定做。实际上，客户预期的风险收益目标能否实现，产品的设计是一个关键环节。

对于大家关心的专户风险控制问题，朱剑彪说，公司已经为特定客户资产管理业务的开展建立了完备的“防火墙”。一方面，公司将有效利用共同的研究平台、风控体系和后台系统，充分发挥基金公司的团队和资源优势；另一方面，公司借鉴社保组合管理上积累的风险控制经验，在组织结构、岗位设置、人员配备、投资决策等方面做到了不同类资产管理业务的相对独立，尽量避免利益冲突发生的可能性。通过上述制度安排，长盛同样有信心为客户“阳光理财”

在客户服务方面，朱剑彪说，公司成立了独立于销售部门的专户理财部，配备了在产品设计、投资研究、客户服务等方面具有多年工作经验的专业团队，而这也表明了专户理财业务的特点，就是服务是全方位的，包括投资经理在内都是服务团队成员。客户可以参与投资经理的选择，可以根据投资经理的资历与业绩做出决定。客户可以直接与投资经理交流，定期或不定期得到投资组合的报告。服务上，例如，定期向客户通报账户状况和持仓持券情况，及时向客户通报公司发生的重大事项；一对一的专业化服务，随时接受客户的查询；定期向客户通报下季度投资策略；根据客户需求，不定期拜访、沟通等。总之，要为专户理财客户提供多元化的服务。